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风险报告工作制度

第一章总则

为加强风险管理与控制，确保公司在各项业务活动中识别、评估及应对潜在风险，根据相关法律法规及公司内部管理规范，制定本制度。风险报告制度旨在提高风险意识，规范风险报告流程，有效保障公司资产安全及持续经营能力。

第二章制度目标

1.明确风险报告的责任部门及人员，确保风险信息的及时、准确上报。

2.建立系统化的风险识别、评估和报告机制，提高公司整体风险管理水平。

3.促进各部门之间的信息沟通，形成有效的风险管理合力。

4.保障公司在面临风险时的快速反应能力，降低潜在损失。

第三章适用范围

本制度适用于公司全体员工及各部门，特别是涉及风险管理、合规、审计及财务等相关职能部门。所有员工均需遵守本制度，及时报告发现的潜在风险。

第四章法规依据

本制度依据以下法规及标准制定：

1.《中华人民共和国公司法》

2.《企业风险管理指引》

3.《财务报告和审计准则》

4.相关行业管理规范和标准

第五章风险识别与评估

1.风险识别

-各部门应定期开展风险识别工作，重点关注业务流程中的潜在风险点。

-风险识别应涵盖战略风险、合规风险、操作风险、财务风险及市场风险等。

2.风险评估

-对识别出的风险进行定量与定性评估，评估内容包括风险发生的可能性及其对公司的影响程度。

-各部门需提交风险评估报告，报告应详细记录风险来源、影响等级及应对措施。

第六章风险报告流程

1.报告责任

-各部门负责人对本部门风险报告的真实性和完整性负责，发现风险应及时上报。

-风险管理部负责汇总各部门的风险报告，分析整体风险状况，并形成公司风险报告。

2.报告频率

-各部门应每季度提交一次风险报告，重大风险应即时报告。

-风险管理部应每半年形成公司整体风险分析报告，并向高层管理层汇报。

3.报告内容

-风险报告应包括风险描述、风险性质、影响评估、应对措施及建议等内容。

-报告应简明扼要，便于高层决策与审批。

第七章风险应对措施

1.风险响应

-针对识别出的风险，各部门需制定相应的风险应对措施，包括风险规避、转移、减轻及接受等策略。

-风险管理部应对重大风险制定专项应对方案，并定期进行演练。

2.应急预案

-针对可能发生的重大风险，各部门应制定应急预案，确保在危机发生时能够迅速反应，降低损失。

第八章监督机制

1.监督责任

-风险管理部负责对风险报告制度的实施进行监督和评估，确保制度的有效性。

-内部审计部应定期对各部门风险报告的合规性和有效性进行检查。

2.绩效评估

-各部门的风险管理绩效将纳入年度考核，考核结果与部门及个人绩效挂钩。

-风险管理部应定期发布风险管理绩效报告，以促进各部门对风险管理的重视。

第九章附则

1.解释权

-本制度由风险管理部负责解释，任何与本制度相关的问题应向风险管理部咨询。

2.生效日期

-本制度自发布之日起生效，所有员工应自觉遵守。

3.修订流程

-本制度如需修订，需由风险管理部提出修订意见，经高层管理层审批后方可实施。

第十章附录

附录1：风险报告模板

|报告单位|报告人|报告日期|

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风险描述

-风险类型：

-风险来源：

-风险影响：

风险评估

-发生可能性（高/中/低）：

-影响程度（高/中/低）：

应对措施

-当前应对措施：

-建议措施：

附录2：风险管理相关培训

-定期举办风险管理培训，增强员工风险意识及风险应对能力。

-培训内容包括风险识别、评估方法及报告流程等。

通过以上制度的设计与实施，旨在提升公司全体员工的风险管理意识，确保潜在风险能够被及时识别与有效应对，从而维护公司的稳定与发展。希望全体员工积极参与，严格遵守本制度，为公司的风险管理工作贡献力量。