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私募基金管理公司投资业务管理制度

第一章总则

为规范私募基金管理公司（以下简称“公司”）的投资业务管理，确保投资决策的科学性、合规性和有效性，保护投资者的合法权益，依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二章适用范围

本制度适用于公司全体员工及其管理层，涵盖所有投资业务活动，包括但不限于投资项目的立项、评估、决策、执行及后续管理等环节。

第三章管理规范

第1节投资决策委员会

1.职责

投资决策委员会（以下简称“委员会”）是公司投资决策的最高决策机构，负责制定投资战略、审议重大投资项目及投资组合的调整。

2.组成

委员会由公司高管及相关部门负责人组成，设主任一名，成员不少于五人。

3.会议频率

委员会每季度召开一次定期会议，必要时可临时召开会议。

第2节投资项目的立项

1.立项申请

投资项目的立项需由投资部提出申请，提交项目可行性报告，包括市场分析、财务预测、风险评估等。

2.初审流程

投资部对立项申请进行初步审核，并形成审核意见，报送委员会。

第3节项目评估

1.评估内容

项目评估应包括市场环境、行业前景、财务健康、管理团队、竞争优势等方面。

2.外部顾问

对于重要项目，公司可聘请外部专业顾问进行独立评估，评估费用由投资部负责。

第4节投资决策

1.决策流程

委员会对立项申请进行审议，需达到三分之二以上成员同意方可通过。

2.决策记录

所有决策需形成书面记录，明确决策依据、参与人员、决策结果等信息，并由委员会主任签字确认。

第四章投资执行

第1节投资合同管理

1.合同签署

投资合同需由投资部与法律事务部共同审核，确保合同内容的合法性、合规性。

2.合同备案

所有投资合同应在签署后五个工作日内提交财务部备案，财务部负责对合同进行存档。

第2节投资资金管理

1.资金划拨

投资资金的划拨需经财务部审核，确保资金使用符合投资决策。

2.资金使用监督

投资部需定期向财务部报告资金使用情况，确保资金流向与投资项目一致。

第五章投资后管理

第1节项目监测

1.定期报告

投资部需对投资项目进行定期监测，每季度向委员会提交项目进展报告。

2.风险评估

对于存在风险的项目，投资部需及时进行风险评估，并提出整改措施。

第2节投资退出

1.退出决策

投资项目需在达到预定收益目标或市场环境变化时，及时提出退出申请。

2.退出流程

退出申请需经过委员会审议，确定退出方式及时间，相关合同履行完毕后进行资金结算。

第六章监督机制

第1节内部审计

1.审计职责

公司设立内部审计部门，定期对投资业务进行审计，确保各项制度的执行情况。

2.审计报告

内部审计部门应每季度向公司管理层提交审计报告，并提出整改建议。

第2节投诉与举报

1.投诉渠道

公司设立投诉与举报渠道，任何员工均可对投资业务中存在的问题进行投诉。

2.处理流程

投诉与举报由合规部负责处理，须在收到投诉后五个工作日内进行调查，并反馈处理结果。

第七章附则

1.解释权

本制度由公司管理层负责解释，具体事项可依照公司相关规定进行细则补充。

2.生效日期

本制度自发布之日起生效，所有员工应遵守执行，若有违反，视情况给予相应处罚。

3.修订流程

本制度如需修订，需经委员会审议通过，并报经公司管理层批准后方可实施。

通过本制度的实施，公司将进一步规范投资业务流程，提高投资决策的科学性与透明度，确保投资者利益的最大化，推动公司持续稳健发展。