尽职调查工作底稿4-公司合法合规事项调查 .pdfVIP

4—公司合法合规事项调查

4-1、公司设立及存续情况

编号：4-1--指引第50条

年年

****/**月**日至****/**月

公司名称***股份有限公司调查日期

**日

调查地点调查人员

年年

调查事项的****/**月**日至****/**月

调查内容公司设立及存续情况

时点或期间**日

1、查阅公司的设立批准文件、公司改制的批准文件、营业执照、公司章程、工商

变更登记资料、工商年检等文件

调查方法2、调查公司股权变动情况等文件

3、查阅公司审计报告、验资报告等文件

4、查阅董事会和股东会决议等文件

1、通过查阅公司的工商登记资料、年检文件等，判断公司设立、存续的合法性。

a）；

b）；

2、通过查阅历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格、资产评估报

告等文件，调查公司历次股权变动的情况及转让变更后的公司章程以及董事会的变化

情况。

a）；

b）；

调查过程3、通过查阅整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报

告、验资报告等相关文件并询问公司法律顾问，判断公司改制的合法合规性，并调查

公司改制时是否以变更基准日经审计的原账面净资产额为依据，折合股本总额是否不

高于公司净资产。

a）；

b）；

4、查阅董事会和股东大会决议等文件，调查公司最近二年内主营业务和董事、高级

管理人员是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。

a）；

b）。

调查结论

其他应说明

的事项

4-1-1:访谈记录

4-1-2:公司设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验等文件

4-1-3:工商变更登记资料

4-1-4:历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格、资产评估报告

4-1-5:历次股权变动涉及到新股东取得的特殊权利（不适用）

4-1-6:整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、

验资报告等相关文件

4-1-7:整体变更合法合规性的专项意见

4-1-8:主办券商对公司成立以来基本情况的整理

4-1-1:访谈记录

访谈地点：公司会议室访谈日期：

访谈目的：了解公司设立及存续情况

访谈对象：

访谈人员：****

1、股份公司何时成立？是否由有限公司整体变更而来？是否以变更基准日经审计的

原账面净资产额为依据折股？

2、有限公司何时成立？有限公司的设立、变更是否都有相应的批准文件，履行了工

商变更手续吗？

3、公司是否按时年检？是否有未通过年检的情形？

4、公司近二年内主