2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答.pdfVIP

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库检测试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑

问题不属于的一项是（）。

A.募集对象

B.基金组织形式

C.基金架构

D.登记备案

【答案】A

2、（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书

面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

【答案】B

3、假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股，每股的收盘价为

10元，银行存款为13000万元，应付税费为3500万元，已出售的基金份额为

10000万份，则基金资产净值为（）万元。

A.0.4

B.1.5

C.1.7

D.13500

【答案】D

4、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）

A.竞价交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.项目交易

【答案】D

5、以并购方式实现股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（）。

A.股权转让交易双方协商并达成初步意向

B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议

D.向证券登记结算机构申请公司变更登记

【答案】D

6、（）是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成

一项当前金额（折现）的估值方法。

A.成本法

B.收益法

C.市场法

D.收入法

【答案】D

7、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决

策。

A.公司上市、增资、减资、利润分配

B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

【答案】D

8、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。

A.跟踪协议条款执行情况

B.监控被投资企业的各类经营指标

C.参与被投资企业的公司治理

D.监控被投资企业的管理层人员变动

【答案】D

9、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。

A.股权投资基金的投资

B.交易及清算交收安排

C.本指引由中国基金业协会负责解释

D.风险揭示

【答案】C

10、基金管理人是（）机构。

A.自行募集

B.间接募集

C.委托募集

D.公开募集

【答案】A

11、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《证券投资基金法〉

D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

【答案】C

12、有关随售权条款,表述正确的是（）。

A.随售权是指股权投资基金在接受第三方股权收购要约后,有权要求其他股东一

起按照要约条件随同基金向第三方出售股权

B.随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持

股比例为基础,以同等条件参与交易

C.在随售权条款与第一拒绝权条款同时出现的情况下,股权投资基金需要慎重考

虑,并被迫选择行使其中一项权利

D.随售权是指目标公司的创始股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其入

股价格为基础,以同等条件参与交易

【答案】B

13、下列关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（）。

A.股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会

员的服务机构提供基金服务业务

B.基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况

的认可

C.服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的，

基金业协会将注销其登记

D.基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证

【答案】B

14、（2017年真题）我国证券交易所的交易机制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15、关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（）

A.有限责任公司型股权投资