变更管理安全控制要点.docxVIP

—

—PAGE17—

PAGE

PAGE2

变更管理安全控制要点（试行）

一、范围

本文件适用于《山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案》中规定的大中型重点监管类企业，用于指导企业的变更管理。其他危险化学品企业参照执行。

二、规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

AQ/T3034化工过程安全管理导则

T/CCSAS007化工企业变更管理实施规范

国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三〔2013〕88号）

三、术语和定义

（一）变更

企业内任何与化工过程相关的改造、停用、拆除或非同类替换的改变，以及对经过评审的管理方式和人员情况等进行的调整。

注：变更包括企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面进行的改变。

（二）同类替换

符合原设计规格同一型号物品的更换。如：用同规格的设备、仪表或管道替换现有的设备、仪表或管道，而且不必因为这项改变去修改设计规格文件。（同类替换示例见附件7-1）

同类替换不属于变更，凡涉及硬件改变的，只要不属于同类替换，均应执行变更管理。

（三）永久性变更

企业实施变更后，变更对象不会恢复到变更前状态的变更。

（四）临时性变更

因生产运行、安全目的或其他原因需要而进行的短期改变，且到达预定期限前应恢复到变更前状态的变更。

（五）缩略语

HAZOP：危险与可操作性分析

SIL：安全完整性等级

PID：管道及仪表流程图

四、管理要求

（一）企业应建立变更管理制度，变更管理制度至少包含需纳入变更管理的范围、变更分类分级原则、管理职责、不同变更的管理程序、变更风险辨识及控制、变更实施、投用前的安全条件确认、变更验收关闭等内容。

（二）生产运行期的变更管理宜与工程建设期的变更管理分开，单独立项的新、改、扩项目可不执行变更管理程序。

（三）变更管理制度应包含详细的变更事项示例表（示例见附件7-2），变更事项示例表可通过梳理已有的变更记录、讨论预判可能的变更、审核作业许可清单、审核检修项目是否包含未执行的变更、审查以前的事故或未遂事故确定事故原因是否包括未执行的变更、日常观察与访谈等方式制定和完善。

（四）在企业具体的管理系统中，如对变更有其他专项管理，可将该部分内容纳入具体管理内容中，管理流程也应包括风险评估、审批、实施、关闭等工作环节，且需在变更管理制度中进行说明（示例见附件7-3）。对有专项管理的变更执行专项管理要求即可。管理变更（如管理程序和制度变更、企业组织架构变更、生产组织方式变更、重要岗位的人员和职责变更、供应商变更）制定各自相应的管理程序进行管理，不与工艺变更、设备变更执行相同管控程序。

（五）变更的分类

1.按专业可将变更分为总图变更、工艺技术变更、设备设施变更、仪表系统变更、电气系统变更、公用工程变更、管理程序和制度变更、企业组织架构变更、生产组织方式变更、重要岗位的人员和职责变更、供应商变更、外部条件变更等。按专业分类的目的是按专业明确各类变更的管理，对于分类模糊的变更应有管理部门进行管理。

2.按变更期限，可将变更分为永久性变更和临时性变更。企业应明确临时性变更期限的要求，临时性变更需在预定时间到期前办理变更恢复手续。未经审查和批准，临时性变更不应超过原批准范围和期限。超过时限的临时性变更，应办理延期手续，需要转为永久变更的，应执行临时变更转永久变更的程序，并均应经与原变更申请相同岗位人员审核审批后方可实施。变更管理制度中应制定临时性变更延期申请程序、临时性变更恢复程序、临时性变更转永久性变更的程序。（变更恢复、延期、临时转永久格式见附件7-4）

3.按变更流程，变更区分为常规变更和紧急变更。紧急变更主要是指在生产运行中，为避免紧急状况下造成人员、财产、环境受到重大损失，需立即执行且不能及时履行正常变更审批程序的变更。企业应建立紧急变更的审批程序，现场负责人确认风险管控措施落实后，可以实施。

企业应尽可能减少和避免紧急变更。紧急变更实施后，变更负责人应及时组织对变更风险的控制措施进行检查确认。企业应当做好相关记录，并尽快按永久或临时变更流程补办变更手续，一般不得超过48小时。

（六）变更分级

企业可按照变更带来的风险大小，将变更进行分级管理，不得随意降低变更审批的级别。若变更管理制度中要求不同的审批权限，应给出清晰明确的变更分级说明或方法。（其他变更分级示例见附件7-5）

变更申请

1.企业应对需求单位提出的变更进行必要性评估，论证变更需求的内容和方案，确认变更需求的必要性。

2.变更需求单位应提交变更申请表，写明申请变