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挂牌公司自查报告

篇一：新三板挂牌前自查内容

新三板挂牌条件

挂牌基本条件

1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股

份有限公司，续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

2、业务明确，具有持续经营能力；

3、公司治理机制健全，合法规范经营；

4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

5、主办券商推荐并持续督导；

6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。

挂牌相关具体条件

管理方面：

（1）三会一层：股东大会、董事会、监事会和高级管理层

（2）报告期内不存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资

金、

资产或其他资源的情形

（3）独立财务部门

（4）实际控制人、股东、其他相关方与公司之间不存在“对赌”，优先权、

反

稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排

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（5）股权代持

业务方面：

（1）公司业务、人员、资产、机构、财务独立性不存在重大瑕疵；

（2）与控股股东或实际控制人不存在同业竞争；

（3）不存在对单一因素（供应商、客户、财政补贴、税收优惠等）依赖程度过

高，如存在需要披露。

（4）不存在经营模式、产品或服务的品种结构已经或即将发生重大变化的情形；

（5）员工情况，核心技术（业务）团队在近两年内发生重大变动的，应披露变

动情况和原因

财务方面：

（1）对挂牌公司的盈利能力无要求；但需要持续的运营纪录（现金流量、营业

收入、交易客户、费用支出等），不应仅存在偶发性交易或事项

（2）最近两年销售保持一定的增长速度；

（3）与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在显失公允的关联方

交易或不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资源的情形；

（4）收入确认与成本结转不存在特殊性、不存在异常波动；

（5）交税情况：需要调增利润补缴所得税；存在自行缓缴、拖欠税款并缴纳滞

纳金情况；违反税法规定受到税务处罚等。

法律方面：

（1）若为股份有限公司，持续经营时间在2年以上。若为有限责任公司，按原

账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，从有限责任公司成立日算起；

（2）不存在隐名股东委托持股、信托持股的情形；

（3）不存在涉嫌出资不实或抽逃出资的情形；

（4）不存在主要资产（如无形资产、大额固定资产）权属不清的情形；

（5）公司及其董事、监事、高管不存在重大违法违规行为(包括实际控制人、

董事、监视、高管人员或担任其他公司法人无因为年检被吊销营业执照的情形)

篇二：连锁自查报告

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河南省博达医药连锁有限公司

关于实施GSP认证工作的

自查报告

省、市药监局及认证中心：

为了进一步加强和完善药品经营质量管理工作，加速GSP认证工作的顺利进行，

质量管理领导小组根据公司制定的《质量管理体系内部审核制度》及《质量管

理体系内部审核程序》的要求，对公司的各方面认证工作实施情况进行全面自

查，现将自查情况报告如下：

第一部分企业基本概况

河南省博达医药连锁有限公司成立于201X年7月，位于郑州市城北路68号，

地理环境位臵优越；现有在职员工150人，具有大、中专（高中）以上学历占

92%，其中执业药师11人；主管药师3人；从业药师24人；药师12人，药士

3人；其他职称3人，有技术职称人数比例占员工总数的35%，参加省市局专业

培训人员96人，专门从事质量管理、商品验收、养护和业务经营工作。201X

年销售额1300万元，利税62万元。

公司自201X年2月通过GSP认证，到现在已有五年时间，在这期间，201X年7

月我们通过了GSP认证追踪检查。五年来，公司始终把药品经营质量管理放在

各项工作的首位，把GSP要求贯穿在日常经

营过程中，严格按GSP要求规范经营。

公司现有营业办公面积370平方米，药品仓库面积560平方米，按阴凉库标准

设臵，冷藏柜1台,库内空调8台；排