化工和危险化学品企业评估分级指南（小微型型企业版）.docxVIP

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山东省化工和危险化学品企业评估分级指南（小微型企业版）

二零二四年十月

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分级指南由山东省应急管理厅组织中国石油大学（华东）、中国职业安全健康协会及青岛欧赛斯环境与安全技术有限责任公司等单位编制修订。

一、各管理要素量化评估表

评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度×系数。未备注的符合度赋分标准：NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计）；0分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：高度符合（尚有改进空间）；5分：完全符合。评估人员应结合企业生产管理实际，对于企业不涉及的评估项，该评估项应选择NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计），无需再选择是/否和赋分。

领导力与安全生产责任制评估表

企业名称：

检查时间

序号

检查内容

检查方式

依据

检查情况

符合度

系数

评分

满分

符合度评分标准

一、主要负责人安全履职能力

1

对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系的掌握程度以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。

对公司主要负责人进行履职能力访谈

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

10

50

50

对主要负责人进行履职能力访谈，成绩为访谈成绩：

①分值≥90分，得5分；

②80分≤分值＜90分，得4分；

③70分≤分值＜80分，得3分；

④60分≤分值＜70分，得2分；

⑤＜60分，得1分。

单项小计

50

50

二、主要负责人的安全履职情况

2

审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。安全生产目标应满足：

1）符合相关法律法规的要求；

2）与企业的安全风险相匹配；

3）得到所有从业人员的贯彻和实施；

4）具体、量化。

查阅管理体系手册、安全文化手册、企业安全生产方针和目标等相关资料、记录，结合人员访谈进行评估

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

2

10

10

①企业安全生产方针、目标包含管理要素过程绩效指标，进行有效分解，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得5分；

②下属生产单位有效分解企业安全生产目标，安全生产目标不低于企业，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得4分；

③企业安全生产目标未完全分解到下属单位，被询问的3人对其业务领域安全生产目标掌握不熟练的，得1-3分；

④企业未制定安全生产方针和目标的，得0分。

3

审核企业安全生产目标责任书的签订、落实和考核情况。企业应根据各级组织（包括管理部门、车间、班组）安全生产职责将年度安全生产目标进行分解，量化为指标，逐级签订安全生产目标责任书，定期考核安全生产指标完成情况。

查阅安全生产目标责任书，安全绩效考核资料

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

2

10

10

①安全生产目标及指标全部有效完成的，得5分；

②对安全生产目标及指标完成情况进行有效考核的，得4分；

③安全生产目标及指标落实情况不好，未进行考核的，视情况得1-3分；

④存在未签订安全生产目标责任书的，得0分。

4

企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划或方案，以保证年度安全生产目标及指标的有效完成。

查阅年度安全生产工作计划或方案

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

2

10

10

①年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，且明确每年度需提升的过程安全管理重点管理要素的，得5分；

②年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，明确每月的重点工作、责任部门和责任人的，得4分；

③年度安全生产计划未按月分解，未明确每项工作责任部门、责任人的，视情况得1-3分；

④未制定年度安全生产工作计划或方案的，得0分。

5

是否明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，并组织各级负责人落实安全生产责任制和安全生产管理制度有关要求。

查阅安全生产责任制、安全工作会议或其他会议纪要（记录）等资料。

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安