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科研不端行为特征分析及医学科研诚信防治对策

【摘要】目的基于近3年国家自然科学基金委员会通报的科研诚信案例分析,探讨医学科

研诚信防治对策。方法以2021—2023年基金委公开通报的8批次共295个科研不端案例

为研究对象,对案例涉及的人员特征、发生阶段分布、论文学科、期刊类型及科研不端行为

种类进行统计分析,归纳科研不端行为发生的倾向性特点和规律。结果人员中高级职称占

66.15%,人员依托单位为医学类科研单位占58.33%。按发生阶段分布,在申请环节、评审环

节和论文写作发表环节的分别为15.25%、1.69%和85.96%。按学科分布统计,医学类和生物

学类论文占不端论文为63.67%,发布在scI期刊论文占84.90%。按科研不端类型分布,发生

率位列前3位:数据造假(141个,占47.80%),图片错用(118个,占40.00%)、署名不实(85个,

占28.81%)。按资助板块分类,生命医学板块论文的数据造假、图片错用及代写代投发生率

明显高于非生命医学板块,差异有统计学意义(p0.05)。结论为防范和治理医学领域学术

不端问题,要建立医学项目全流程监管体系、强化医学期刊治理和监督、优化医学人才评价

体系和压实科研单位主体责任等,通过坚持预防与惩治并举,自律与监督并重,提高医学科研

诚信建设水平。

【关键词】科研不端行为;医学;科研诚信;国家自然科学基金

科研诚信是对科研工作者科研方法、态度和道德标准的基本要求,涵盖了学术研究的各

个环节。育人的根本在于立德,维护科研诚信是高校教育内涵发展的基本要素,也是高水平科

技创新发展的内在要求。国家高度重视预防医学领域的科研不端行为,2021年1月,国家卫

生健康委员联合科技部、中医药管理局印发《医学科研诚信和相关行为规范》[1],加强生物

医学科研诚信体制建设,规范医学科研诚信行为,强化医学科研机构在项目申请、实施、检查、

结题及验收环节中的科研诚信监管责任。2022年9月,科技部等部门联合发布修订后的《科

研失信行为调查处理规则》[2],进一步细化具体的调查处理流程;同年12月,国家自然科学

基金委员会(以下简称国家基金委”)修订《科研不端行为调查处理办法》[3],根据当前科

研不端新特征,新增科研不端行为类型、强化了对科研不端行为的处理措施。近3年(2021

—2023年),国家基金委先后分8批次通报了295个科研失信案例,为广大科研人员画出红

线”。本文通过对上述案例进行数据分类和统计分析,尝试探寻其发生的一些特征和规律,分

析医学领域科研诚信存在的问题,提出相应的防范对策建议,以期有效防范和应对医学科研

学术不端行为。

1研究对象与方法

1.1数据来源

数据来源于国家基金委网站公布的科研不端案件处理决定,本研究涉及2021年3月31

日至2023年4月11日公开通报的8批次共295个科研不端案例。

对通报案例涉及的依托单位、论文期刊种类、科研不端的行为种类及处罚措施进行分析、

统计和整理,再通过知网、webofscience、刊发不端论文期刊的官网及人员所在单位官网

等渠道,收集案例以下信息:(1)作者信息:职称、最高学历、行政职务、导师资质、性别、人

员单位和所属地区等;(2)论文信息:发布期刊和期刊所属分区;(3)案例特征:发生阶段、不端

行为分类、所属基金资助板块和不端行为关系等。

1.2研究方法

使用Excel2012和SPSS27.0软件进行统计学描述分析,针对不端论文所属资助板

块和各种学术不端行为发生率采用Pearson卡方检验、连续性修正和Fisher确切概率法等

进行统计学比较,用P0.05分析统计学意义。

2结果与分析

2.1案例人员特征

国家基金委8个批次通报了295个案例,涉及132位科研人员,除2位作者无法核实信息

外,其余130位科研人员为正高、副高职称占66.15%,最高学历为博士、硕士比例分别为70.

00%和26.92%,具有行政职务的科研人员占35.38%,担任博士生导师和硕士生导师的人员分

别占总数的24.62%和17.69%。性别统计中,男性、女性占比分别为69.70%和30.30%。按所

属单位分类,其中人员依托单位为医学类科研单位(医学院校、医院)的77人,占总人数的58.

33%,为非医学类科研单位的科研人员55人,占总人数的41.67%,具体情况如表1所示。

2.2案例地区和发生类型分布

根据人员工作单位统计案例数的省份分布,排列前十的地区案例数为2