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风险管理定量评估表

序号

检查内容

检查方式

检查依据

检查情况

符合度

系数

评分

满分

备注

一、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况

1

是否制定风险管理、隐患排查相关管理制度。

检查制度

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

是

4

20

20

符合度：NA/是/否

2

企业是否建立安全风险研判与承诺公告管理制度。

检查制度

《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（应急〔2018〕74号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

是

2

10

10

符合度：NA/是/否

3

风险管理及隐患排查等相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、全生命周期风险管理的要求、风险辨识范围、风险辨识方法、频次、风险分析结果的应用和改进措施落实情况。

检查制度

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

5

8

40

40

①审核所有制度内容，职责明确，内容包含全生命周期风险管理要求，满足国家法规标准要求且便于实施，得5分；

②制度总体满足国家要求，可指导企业开展全生命周期风险管理，得4分；

③除第②项以外，根据制度内容完善情况，评审员判断得1-3分。

单项小计

70

70

二、风险分级标准与可接受标准制定情况

4

企业是否制定了风险分级管理标准。

检查制度

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

是

2

10

10

符合度：NA/是/否

5

企业风险分级标准是否满足国家相关法规要求，风险标准是否可以满足风险分级管理的需求。

检查制度

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

是

4

20

20

符合度：NA/是/否

6

企业是否制定了用于残余风险评价的可接受风险频率值。

检查制度

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

是

2

10

10

符合度：NA/是/否

7

可接受风险频率值是否满足《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40号）、GB36894等要求，且适用于企业开展残余风险评价工作。

检查制度

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）

是

4

20

20

符合度：NA/是/否

单项小计

60

60

三、风险管理活动的开展情况

8

“两重点一重大”的生产储存装置是否每3年开展一次HAZOP分析，其余生产设施是否每5年开展一次风险辨识分析。

查报告、查记录

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

是

4

20

20

符合度：NA/是/否

存在一处遗漏未分析的装置或罐区，即为不满足。

9

装置HAZOP分析记录是否与实际生产装置和储存设施相符合。

查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程。

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

5

6

30

30

①审核装置或罐区HAZOP分析报告内容是否覆盖装置罐区所有设施、单元，未出现遗漏，得5分；

②每发现装置设施、单元有1处遗漏，扣2分；

③发现装置设施、单元存在3处及以上遗漏情况，得0分。

10

装置HAZOP分析报告是否有效识别装置残余风险不可接受的场景。

查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在不可接受风险未被识别

/

5

4

20

20

①抽查重点装置HAZOP报告，不可接受风险无遗漏，得5分；

②现场每发现1项不可接受风险未被辨识的问题扣1分，扣完为止。

11

装置HAZOP分析报告是否有效识别装置高后果或高风险场景。

查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在高后果或高风险场景未被识别

/

5

4

20

20

①抽查重点装置HAZOP分析报告，高风险及高后果场景无遗漏，得5分；

②每发现1处高风险场景未辨识问题扣1分，扣完为止。

12

装置HAZOP分析报告是否针对风险辨识结果提出有效的改进建议。

查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中建议措施是否有效且有针对性

《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

5

4

20

20

需抽查HAZOP分析质量，审核HAZOP分析提出建议的有效性：

①建议措施有针对性，所有不可接受风险均提出了有效的建议措施，且增加建议措施后风险