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作业许可管理要点参考

一、范围

本文件适用于《山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案》中规定的大中型重点监管类企业。其他危险化学品企业参照执行。

二、规范性引用文件

AQ/T3034化工过程安全管理导则

GB30871危险化学品企业特殊作业安全规范

三、术语和定义

（一）作业活动

是指化工企业经常需要定期或不定期地开展的检修、维修、改造、建造等临时性活动。

（二）特殊作业

危险化学品企业生产经营过程中可能涉及的动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路等，对作业者本人、他人及周围建（构）筑物、设备设施可能造成危害或损毁的作业。

（三）一般作业

一般作业是指危险化学品企业生产经营过程在生产区域、储存区域或辅助生产区域进行的不涉及特殊作业的其他作业，该类作业缺乏对应作业（操作）规程或作业指导书、无规律、无固定频次。

四、管理要求

（一）企业首先应规定作业许可管理的范围，通常包含以下几种情况：

1.涉及GB30871规定的特殊作业活动；

2.特殊作业外其他非正常的生产相关的一般作业活动（示例见附件6-1），如：设备设施检维修、设备设施拆除、建造、改造等；

3.其他可能对安全造成影响的作业活动。

（二）企业应明确作业许可管理的主要目的是管控作业的风险和促进作业信息传递。

（三）企业应确定作业许可管理的归口管理部门，由归口管理部门牵头组织建立和完善作业许可的管理程序（可参考附件6-2）。所有作业活动均需执行作业许可，涉及特殊作业的，必须执行特殊作业许可程序。

1.企业应组织熟悉作业许可相关法律法规和标准规范要求的人员，编制作业许可程序，程序内容应结合企业实际，对法规标准进行细化和转化，确保制度和程序的合规性、操作性和针对性。

2.企业应结合组织机构及岗位设置情况，梳理作业许可管理流程，确定各部门、各岗位的职责和分工，确保部门职能、属地区域划分清晰。

（四）企业应结合作业许可管理流程明确和细化各步骤的管理要求。

1.企业应建立作业危害分析的管理机制，明确危害分析的分析方法、分析人员、分析范围、分析质量、风险管控措施的制定等要求。

2.作业所在单位提出作业申请前，应组织作业相关单位及人员，针对作业内容进行整体性的作业危害分析，分析范围应包含工艺交出、能量隔离及作业过程等内容，根据危害分析结果制定风险管控措施，并根据相关要求编制作业方案。

3.企业应建立工艺交出的管理程序和技术要求，明确不同介质的工艺交出原则、工艺交出标准，制定界面交接表单。基于作业危害分析结果，需要执行工艺交出的作业活动，企业应按工艺交出的管理程序，执行工艺交出工作，并进行界面交接。

4.企业应建立能量隔离管理程序和技术要求，依据作业危害分析，需要执行能量隔离的作业活动，由作业所在单位相关技术人员制定隔离方案，组织实施能量隔离，并现场挂牌警示，填写《能量隔离清单》（参考附件6-3）。能量隔离程序的具体要求如下：

1）《能量隔离清单》与企业相关作业许可制度配套执行，能量隔离完成后方可签批相关作业许可。

2）作业申请单位根据隔离方案，组织相关专业人员实施隔离工作，隔离工作完成后，实施人在对应的隔离点后签字。

3）为了验证能量隔离的完整性和隔离效果，属地单位负责人应指定专人和施工作业人员共同进行能量隔离确认，确认合格后应在隔离点后签字。施工作业人员如有异议，可要求重新检查、验证。

4）施工作业过程中，能量隔离不能随意解除，确需解除必须经过属地负责人批准后方可解除，同时告知现场作业人员能量隔离解除情况。

5）能量隔离清单关联的所有作业许可均已关闭，所有现场作业人员已撤离至安全地带，经现场负责人确认，所有的隔离点方可解除。

5.企业应逐一落实作业风险管控措施，由属地单位负责人安排相关技术人员逐一确认，并安排监护人员全过程监督管理。

6.作业批准人在现场组织相关专业人员共同对作业申请进行书面审查和现场核查。

1）书面审查内容主要包括安全措施、作业方案、相关图纸、人员资质证书等支持文件，以及确认作业许可证期限等。

2）现场核查内容主要包括现场各项安全措施落实情况、设备设施准备情况、作业人员资质及能力情况、作业环境及作业条件符合情况等。

3）现场核查通过后，作业批准人、申请人和相关各方在作业许可证上签字，作业许可生效，现场可以开始作业。

7.特殊作业的审批程序和级别执行GB30871的相关规定。一般作业由企业自行规定审批程序，明确审批级别，原则上审批人不准授权，确需授权的应建立授权机制，并由具备相应风险管控能力的被授权人审批，但授权不授责。

8.企业应将作业危害分析结果向作业单位负责人、施工人员进行安全交底，并进行交底签字。

9.特殊作业有效期执行GB30871的相关规定。一般作业的有效期，