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公司财务总监离职审计报告模板

公司董事会：

依据公司部署，我们于XXXX年X月X日起对公司财务总监xx同

志自XXXX年X月至XXX年X月任期内的经济责任，依照有关单位提

供的有关资料进行了就地审计。我们查阅了有关的财务报表和账册凭

证，与公司部分高管进行了交流，对财务管理部和资本计划部部分人

员进行了书面咨询检查，采纳咨询和抽样检查相联合的必需的审计程

序，并就本报告与水落同志互换了建议，现将审计状况报告以下：

一、概略

xx同志自XXXX年X月起任ABC公司财务总监，并兼任公司财

务管理部和资本计划部经理，全面负责公司财务和资本的规划、筹集、

运作和管理。本次离职审计时间跨度为XXXX年X月

二、查核指标达成状况

1、依据财务管理部和资本计划部的工作总结和我们采集的其余

资料，公司融资目标经调整后为：万元。实质达成万元，此中XXXX年

万元，XXXX年万元，与计划对比达成状况不是很令人满意；由

于部分贷款送还后未能再获续贷，时期贷款规模减少了万元。主要原

由是宏观调控对房地家产的巨大影响、XX公司项目融资条件不可熟以

及公司可抵押财产规模。

2、估量履行状况，水落所负责的财务管理和资本计划两部门的年

度估量均没有打破，估量外支出万元，也事先经过审批。经对这两部

门的花费报支状况抽查，未见越权和违规审批状况。

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3、国外上市计划，当前已进行了拟上市公司的财产剥离、重组

工作，并经过了合作方的尽责检查，实行拟上市公司股权调整，已达

成xx房产的改制工作。

4、公司估量管理已搭建了初步的框架，今年又开始将工程、运营

花费等全面归入估量系统，在估量管理方面已初见收效，并在对一些

存在问题进行订正、完美。

5、制度建设，公司于XXX年X月试行的制度、流程已涵盖了相

关财务管理制度，公司会计核算制度也已从XXXX年X月X日起全面

推行，公司上海、北京、南京、成都、深圳等已全面推行会计电算化，

这将全面提高公司财务信息质量。

6、财务剖析，我们注意到财务剖析仍是以零星建议、报告方式分

别提交，当前还没有制度化、按期化地提交公司系统财务剖析，对公

司来往账的清理还有很多工作要做，当前仍存在许多子公司间来往不

平现象。

7、XXXX年X月至X月，公司财务管理部为职工先后供给了用友

软件操作培训、税务筹备培训等提高财务人员素质的学习安排，财务

人员队伍相对保持了数目稳固，但财务人员出入比较屡次：2004年有新

进财务、融资人员10人，辞职7人，05年1-4月，新进2人，辞职1

人。

三、任期内主要工作业绩

水落同志在任期内工作仔细负责，率领财务管理部、资本计划部

职工为公司财务目标的达成付出了勤劳的劳动，主要管理业绩以下：

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1、开辟融资渠道，新辟融资主体。

在房地家产面对金融、财税等宏观调控举措多管齐下的时候，集

团融资工作难度加大，在水落总监的努力下，公司仍融资万元，除

了银行贷款外、银行承兑汇票融资也首次引入；房地产融资受限制，

公司将AA、BB、CC等非房地产开发公司作为融资平台，争取到万元

的融资，较好地知足资本需求。

2、增强基础管理，推动制度建设。

公司财务、融资有关制度和流程地拟订和完美紧跟公司管理规程

和流程建设的步伐，按期达成拟稿、审讲和定稿工作，并拟订公司一致

的会计核算方法，同一公司会计政策，明确公司会计信息质量要求。

3、踊跃探究国外资本运作之路。

环绕公司国外资本运作计划，财务部和资本计划部对归入此计划

地子公司进行了财产清点重组，在XXXX年X月经过尽责检查，并开

始着手有关公司