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营业部融资融券业务专员资格考试
一、判断题（15题，每题2分）
1、融资融券投资者教育，首先要客户知晓融资融券业务的相关风险，例如利率
风险、市场风险、强制平仓风险、信用风险等；但对于普通账户资产超过1000
万元的大客户，可以省去该步骤。（）
A正确B错误
2、客户首次申请融资融券业务资格，要具备一定的证券投资经验和风险承受能
力，在年龄上不应超过70周岁。（）
A正确B错误
3、客户首次申请融资融券业务资格，如签署全权委托代理协议，可以委托他人
代理，办理融资融券开户相关手续。（）
A正确B错误
4、客户首次申请融资融券业务资格，普通资产账户内的现金和证券资产市值合
计不低于50万元人民币。（）
A正确B错误
5、客户首次申请融资融券业务资格，填写《融资融券业务申请表》时，“电子
邮箱”可填可不填。（）
A正确B错误
6、客户首次申请融资融券业务资格，应当向公司如实申报个人持有限售股情况，
本人是否担任上市公司董事监事或高级管理人员情况，以及与本人有关联关系
人员情况。（）
A正确B错误
7、目前，融资融券合约期限不超过6个月，融资融券业务合同期限合同不超过
1
2年。（）
A正确B错误
8、目前，上海信用证券账户开户配号成功后，账户即指定交易在公司的上海证
券交易所融资融券专用交易单元上，下一个交易日，客户可以使用该账户申报
融资融券交易委托。（）
A正确B错误
9、融资融券为保证金交易，可以作为保证金的证券需要打折计算保证金；如A
股票市值为100万元，折算率为30%，则A股票可以充抵的保证金的金额为30
万元。（）
A正确B错误
10、只要信用账户内有保证金可用余额，即使客户的可用融资额度或融券额度
已用完，客户仍可以进行融资融券交易。（）
A正确B错误
11、信用账户维持担保比例是信用账户总资产与负债的比值，总资产不包括融
资买入的股票市值；如客户信用账户担保资产为200万元，融资买入的股票市
值为50万元，即负债为50万元，则维持担保比例为400%。（）
A正确B错误
12、客户维持担保比例低于130%时，客户应在约定的期限内追加担保物，使维
持担保比例不低于150%；否则可能会被强制平仓。（）
A正确B错误
13、客户维持担保比例超过300%时，可以提取保证金可用余额中的现金或可充
抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。（）
A正确B错误
2
14、信用证券账户（上海、深圳）可以独立于普通证券账户，独立办理撤销指
定交易和转托管的手续，只将信用账户的股票转到其他券商处。（）
A正确B错误
15、根据证券交易所规定，“融券卖出委托价”不得低于该股票的最近成交均价，
否则为无效委托。（）
A正确B错误
二、单选题：（15题，每题2分）
1、融资融券投资者教育过程中，以下做法不正确的是：（）
A、介绍融资融券风险B、介绍网上交易的下载
C、介绍融资融券利息、费率D、推荐融资买
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