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财务风险自查报告3篇

财务风险自查报告1

发放镇财税所：

根据你所8月26日发放的“关于组织开展20某某年全区开展会计信息质

量检查工作通知”精神，从8月底起，结合本单位的实际情况，对本单位会计

基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

一、财务收支情况在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规

定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项

进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行

国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登

记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有

效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作

需要，又考虑财力可能，根据医院各项工作任务，在财力可能的情况下，有保

有压，确保重点，统筹安排，合理支出。

二、单位内部控制制度建立和执行情况根据本院工作实际，在建立并实施

内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的

同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督

和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本

单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相

互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使

用，提高了资金使用效益。

3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜

绝了浪费现象的发生。

三、固定资产管理和使用情况为了加强固定资产管理和使用，在固定资产

购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款

项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变

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动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映

的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭

证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违

规问题。

四、存在问题通过自查，我院在财务管理和财务工作过程中还存在一些不

足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规

定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进

一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

五、今后工作努力的方向及措施（一）加强财务管理力度。严格管理是做好财

务工作的重要保障，今后的工作中我镇一定要加强财务管理力度，严格执行各

项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务管理制度，规范财务管理行

为。（二）提高财务人员素质。不断提高财务工作水平，继续通过培训和业务

交流等多种方式提升财务人员的业务能力和知识水平，使之适应财务管理工作

的要求。

财务风险自查报告2

一、工会财务管理中出现的问题

我市工会所辖13个区县和3个开发区工会，财务工作自检自查报告。近年

来，各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一

定成效，但也存在一些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部

到位；部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完

善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。这些问题与市场

经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强。

（一）财政划拨工会经费不到位

目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费

相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额

划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决。

（二）税务代收的覆盖面不够广

税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率

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与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴空白点。据调查显示，碑林

区工会所属基层单位已成立工会的有40