稽核监察部职责 .pdfVIP

稽核监察部承担全区农村信用社稽核检查和稽核监督管理，对全区农村信用社的合规风险管理，负责协助

高级管理层制定、推动和执行农村信用社的合规政策和措施，承担区联社有关法律事务工作，为全区农村

信用社提供法律服务，并承担对全区农村信用社党内纪律检查、行政监察工作的管理和指导等工作职能。

主要职责为：

（一）负责全区农村信用社稽核监督制度和体系的建设和完善。制定稽核处罚规定，统一部署稽

核工作。

（二）负责人民银行、银监会、省（市、区）政府以及省联社、区联社对农信社的有关方针政策、

制度规定的贯彻落实情况进行检查与监督；负责全区农村信用社风险管理评价和内部控制制度运行情况的

监督检查及综合评价。

（三）负责组织与规范全区农村信用社常规及专项稽核，现场稽核和非现场稽核工作；负责组织

全区农村信用社经营管理和核算状况的稽核监督；负责对区联社有关职能部门及辖属单位的经营管理活动

进行稽核监督，对违规行为进行处罚，受理稽核复议。

（四）负责按权限组织对区联社有关职能部门、各信用社主要负责人和联社高级管理人员的离任

审计与任职经济责任审计工作；负责对稽核工作小组的稽核工作质量进行考核；组织全区农村信用社稽核

队伍的业务培训工作，提高整体稽核水平。

（五）负责协助高级管理层制定和执行农村信用社的合规政策，有效管理农村信用社合规风险；

负责组织、协调和督促各业务部门根据合规经营的要求，梳理、整合和修订各项规章制度和操作规程，并

梳理成为系统、明晰、具有执行力的业务操作手册、员工岗位手册和合规政策；负责审核各业务部门的政

策、标准和流程，根据相关监管法律、法规、条例、指引、市场规则与惯例、行业准则等进行独立判断，

并提供客观意见，确保与合规义务一致。

（六）负责关注、持续跟踪、研究合规法律、规则和准则的必威体育精装版发展，向农村信用社高管人员提

出有效执行合规法律、规则和准则的意见和建议，组织修订相关政策和程序，并持续跟踪其执行情况；负

责区联社有关法律事务的处理，包括：对以区联社名义签订的合同进行法律审查，负责区联社外聘律师的

选择和联络等工作；负责指导、协调和解决辖内农村信用社的法律事务（包括诉讼事务），为辖内农村信用

社提供法律咨询服务；负责为区联社员工提供日常的合规问题咨询和指导，帮助员工准确理解有关法律、

规则和准则；负责就有关法律、规则和准则等及时咨询相关监管部门，以准确理解和把握监管部门的要求。

（七）负责主动识别、量化、评估、监测、咨询和报告农村信用社的合规风险，以事前、事中及

非现场监测农村信用社合规风险为主；负责对农村信用社的组织架构和业务流程再造提供合规支持，有效

地促进业务和管理流程的整合和优化；负责对农村信用社新产品开发提供必要的合规审核和支持，促进农

村信用社在参与竞争、拓展业务中有效规避合规风险，提升农村信用社的声誉和无形资产价值。

（八）负责组织开展合规教育和培训；负责建设合规文化。协助有关部门组织开展持续性的渗透

教育；鼓励基层员工及时发现和报告合规隐患及风险；及时总结具体操作中的经验做法，加强合规文化的

有效传承。

（九）负责全区农村信用社纪检、监察管理和制度建设，统一部署纪检、监察工作及组织、指导

对有关制度的落实进行监督检查。

（十）负责组织协调做好全区农村信用社违规违纪、各类案件的防范、查处和统计、上报工作；

负责协助配合地方纪委、公安机关和监管部门查处农信社各类违法违纪案件及信访调查工作。

（十一）负责对区联社党委及其成员和中层以上党员领导干部实行党章规定范围内的监督；检查

区联社党委和党员领导干部执行党的路线、方针、政策和决议的情况；负责全区农村信用社党风廉政建设

和反腐败工作，检查和纠正行业不正之风。

（十二）负责按管理权限提出和决定对纪检监察对象的处分意见；做好农村信用社信访、举报的

查处、转办、督办和行政复议工作。受理区联社系统党员干部和监察对象不服党纪处分的申诉。

（十三）负责区联社纪委日常工作，做好对联社及信用社党组织领导成员的培训教育工作；组织

全区农村信用社纪检、监察干部的教育培训工作。

（十四）完成区联社领导交办的其他工作。

七、安全保卫部

安全保卫部承担对全区农村信用社安全保卫工作的管理和指导等工作职能。主要职责为：

（一）负责全区农村信用社保卫管理和制度建设，统一部署保卫工作及组织、指导对有关制度的

落实进行监督检查。