商法学课件-证券法第二章.ppt

第二章证券市场主体法律制度;概念：证券交易所是指依据国家有关法律设立的，为证券的集中竟价和有组织的交易提供场所、设施和规那么的特殊法人。;特征：

1、一般都是依法设立的法人组织；

2、是集中交易的场所；

3、是证券交易的组织者和监督者；

4、是自律管理的法人;二、证券交易所的功能;三、证券交易所的设立和解散;四、证券交易所的职责范围与法定义务;;五、证券交易所的组织机构;第二节证券公司;二、证券公司的种类和业务范围;;三、证券公司的设立条件和程序;;四、证券公司的业务管理;五、对证券公司违规操作的监管措施;;;;3、对董事、监事、高管;第三节证券登记结算机构;二、证券登记结算机构的设立条件和程序;三、证券登记机构的风险防范及业务管理;;证券登记结算机构不得挪用客户的证券。

证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。;证券登记结算机构为证券交易提供净额结算效劳时，应当要求结算参与人按照货银对付的原那么，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。

结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规那么处理前款所述财产。

证券登记结算机构按照业务规那么收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规那么用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。;;名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。

结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司或其他机构。

共同对手方，是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。

货银对付，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

多边净额结算???是指证券登记结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收应付证券或资金的净额，再按照应收应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。;证券集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的证券划付。

资金集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的资金划付。

结算参与人证券交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。

结算参与人资金交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。;专用清偿账户，是指证券登记结算机构开立的结算账户，用于存放结算参与人交收违约时证券登记结算机构暂未交付、扣划的证券和资金。

证券处置账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的结算账户，用于存放客户交收违约时证券公司暂不交付给客户的证券。

质押品保管库，是指证券登记结算机构开立的质押品保管专用账户，用于存放结算参与人提交的用于回购的质押券等质押品。

证券结算备付金，是指结算参与人在其资金交收账户内存放的用于完成资金交收的资金。

证券结算互保金，是指全体结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性缺乏以及交收违约损失的资金。;第四节证券效劳机构;;;三、证券资信评估机构;;;;证券资信评估机构从业人员的条件

根据?证券法?第一百五十八条的规定，必须具备的条件有以下方面：

1、具备专业的证券知识。即通过资格考试，具备证券业从业资格并取得执业证书；

2、要有从事证券业务两年以上的从业经验。

证券资信评估机构及其从业人员的管理方法及条件由证监会负责制定。;;四、其他证券交易效劳机构;第五节证券业协会;证券业协会履行以下职责：

〔一〕教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；

〔二〕依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

〔三〕收集整理证券信息，为会员提供效劳；

〔四〕制定会员应遵守的规那么，组织会员单位的从业人员的业务培