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基金电话交易协议书5篇

篇1

甲方（投资者）：____________________

乙方（金融机构）：_____________________

根据中华人民共和国相关法律法规及规章制度，为明确双方在基金电话交易中的权利与义务，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就基金电话交易事宜达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在基金电话交易过程中的交易规则、风险揭示、资金安全及违约责任等事项，保障双方的合法权益。

二、交易范围及方式

1.甲方通过拨打电话方式，向乙方提交基金交易申请。

2.交易基金范围：乙方代理销售的所有基金产品。

3.交易方式包括：认购、申购、赎回、定投等业务。

三、交易时间

1.电话交易时间以乙方公告的开放时间为准。

2.如遇特殊情况，乙方可调整交易时间并提前公告。

四、交易规则

1.甲方在提交交易申请时，需提供有效的身份证明、账户信息及联系方式。

2.乙方在接到甲方交易申请后，应在规定时间内完成交易处理。

3.甲方需按照乙方规定的费率支付相关费用。

4.乙方应按照甲方的申请进行交易操作，并确保交易数据的准确性。

五、风险揭示与承担

1.甲方应充分了解基金市场的风险性，谨慎投资。

2.乙方不承担因甲方过失导致的投资损失。

3.乙方应向甲方揭示市场风险，提供必要的信息及建议。

六、资金安全

1.乙方应确保甲方资金的安全，严格执行资金清算与划转规定。

2.甲方应妥善保管账户密码及个人信息，防止泄露。

七、违约责任

1.若因乙方原因未按照本协议约定完成交易操作，乙方应承担违约责任。

2.若甲方提供虚假信息或违反本协议约定，甲方应承担相应责任。

八、协议变更与终止

1.本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。

2.本协议自签订之日起生效，有效期为___年。到期后如双方无异议，可自动续约。

3.在协议有效期内，任何一方不得无故终止本协议。如因不可抗力导致协议无法继续履行，双方均不承担违约责任。

九、争议解决

1.本协议的履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他约定

1.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商确定。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议的附件、补充协议等均为本协议不可分割的一部分，具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

甲方（签字）：____________________乙方（盖章）：_____________________

日期：____________________日期：_____________________

篇2

甲方（投资者）：____________________

身份证号：____________________

联系方式：____________________

乙方（基金管理公司）：____________________

地址：____________________

联系方式：____________________

鉴于甲方拟通过电话交易方式对乙方管理的基金进行投资交易，为明确双方权利义务，保障交易双方的合法权益，特订立本协议。

第一条交易原则

1.1甲乙双方同意按照本协议的约定进行电话交易。甲方通过电话交易方式向乙方提交交易申请，乙方依据甲方申请进行基金交易处理。

第二条交易条件

2.1甲方必须是符合法律法规及乙方规定的基金投资者。

2.2甲方应具备电话交易所需的硬件设施，并确保电话交易过程中通讯畅通。

2.3甲方应妥善保管其账户密码等相关信息，避免泄露风险。

第三条交易流程

3.1甲方通过电话向乙方提交交易申请，应包括基金代码、买卖方向、交易数量等必要信息。

3.2乙方收到甲方交易申请后，应核实交易信息并反馈确认信息。

3.3甲方确认交易信息无误后，按照乙方相关流程完成交易结算。

第四条交易风险与责任承担

4.1甲方应自行承担因电话交易产生的所有风险，包括但不限于通讯故障、操作失误等导致的损失。

4.2乙方对甲方的交易申请有审核权，如乙方发现甲方提交的交易申请存在异常或违规行为，有权拒绝或终止该交易。

4.3若因乙方原因造成甲方损失，乙方应依法承担赔偿责任。

第五条账户安全与管理

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