证券基础知识常考点试题复习资料.docx

证券根底学问常考点试题答案

单项选择题

证券市场法律制度

证券监视管理机关在履行职责时，假设没有法律根据或法律规定不明，应当根据()原则说明法律和处理问题。

【答案】B

【解析】证券法律制度中的醇厚信誉原则要求证券发行及交易活动的当事人应当醇厚履行义务，不得滥用权利。证券监视管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，假设没有法律根据或法律规定不明，应当根据醇厚信誉原则说明法律和处理问题。

按计息方式分类的债券

浮动利率债券的利率应及()挂钩。

【答案】C

【解析】浮动利率债券是指利率可以变动的债券。这种债券利率的确定及市场利率挂钩,一般高于市场利率的确定百分点。当市场利率上升时,债券的利率也相应上浮;反之,当市场利率下降时,债券的利率就相应下调。这样,浮动利率债券就可以避开因市场利率波动而产生的风险。

证券公司内部限制的目的和原则

证券公司内部限制指引，发布的时间是()。

【答案】A

恒生指数

如今的恒生指数基期指数为()。

【答案】D

律师事务所

根据我国证券法及中国证监会的有关规定，证券承销机构和()从事承销业务，必需聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。

【答案】B

基金持有人

公司型基金的投资人通过()行使公司的重大决策权利。

【答案】B

【解析】对于不同类型的基金,投资人对投资决策的影响方式是不同的。在公司型基金中,基金投资人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。而在契约型基金中,基金投资人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项作出决议

按发行主体分类的债券，固定利率债券及浮动利率债券

一般而言，以下债券的信誉风险依次从低到高排列的依次为()。

A.政府债券、公司债券、金融债券

B.金融债券、公司债券、政府债券

C.政府债券、金融债券、公司债券

D.金融债券、政府债券、公司债券

【答案】C

【解析】信誉风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭遇损失的风险。政府债券的信誉风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信誉风险，其他债券的信誉风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。

证券公司的主要业务

证券公司自营业务主要赚取的是()。

【答案】C

【解析】证券自营业务是指证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并担当相应风险的行为。

债券按利率是否固定分类

债券是()的证明书。

【答案】C

上证指数

上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B.以股票发行量为权数，按简洁平均法计算

C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D.以股票流通股数为权数，按简洁平均法计算

【答案】C

公司型基金

公司型基金的资产是托付()经营管理的。

【答案】C

【解析】公司型基金在组织形式上及股份类似，基金公司资产为投资者(股东)全部，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金业务。

公司法的主要内容

根据关于设立外商投资股份假设干问题的暂行规定，在外商投资股份中，外国股东购置并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于()。

A.25%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】A

金融期货及金融期权的区分

通常，在金融期权交易中，()须要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金.

【答案】D

【解析】金融期货及金融期权的区分包括：①根底资产不同;②交易者权利及义务的对称性不同;③履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而在金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，期权的购置者，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金;④现金流转不同;⑤盈亏特点不同;⑥套期保值的作用及效果不同。

股票价格指数

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的()。

【答案】A

【解析】相对法的计算公式为：，综合法的计算公式为：。

封闭式基金

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产根据投资者的()进展合理支配。

【答案】A

契约型基金

契约型基金是通过()来标准当事人的行为。

【答案】B

【解析】契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来标准双方当事人的行为。

基金法的主要内容

我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参与，方可召开。