甘肃能源：合规管理办法(2024年3月).PDF

甘肃电投能源发展股份有限公司

合规管理办法

（经公司第八届董事会第十三次会议审议通过）

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，进一步

加强和提升甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）依法规范管理、

依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、

规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国

公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关

法律法规，依照甘肃省政府国资委《甘肃省省属企业合规管理办法》，结合公司

实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司本部。全资子公司、控股子公司（以下简称“成

员企业”）参照执行，结合自身经营特点、相关监管规定、行业准则及合规要求

制定相应合规管理制度，建立健全合规管理体系。

第三条本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家

法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制

度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法

律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合

规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包

括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计

划的管理活动。

第四条公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署

有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、

执行、监督全过程，覆盖各部室和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建

设第一责任人职责的重要内容，按照“管业务必须管合规”要求，明确各治理层、

业务及职能部室、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违

规行为严肃问责。

（四）坚持协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内

控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（五）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点

领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管

理效能。

第五条公司在机构、人员、经费、技术等方面提供必要条件，保障相关工

作有序开展。

第二章组织和职责

第六条公司应明确党委、董事会、经理层合规管理职责，建立包括合规管

理领导机构、合规管理分管领导、合规管理部室、业务及职能部室在内的合规管

理体系，建立覆盖各层级企业、贯穿各业务领域的合规管理组织框架，完善工作

机制，明确工作规则。

第七条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履行以下

职责：

（一）推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实。

（二）对合规管理的重大事项研究提出意见。

（三）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项及容错免责事项，对

引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出问责建议。

（四）公司章程等规定的其他合规管理职责。

严格遵守党内法规制度，公司党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履

行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责，为合规管理部门履行职责提供充分条

件。

（五）按照权限决定有关违规人员的处理事项。

（六）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会