内控达标年活动总结.pptx

内控达标年活动总结REPORTING2023WORKSUMMARY

目录CATALOGUE活动背景与目的活动组织与实施活动内容与成果活动效果评估与反馈经验教训与改进建议附录与参考资料

PART01活动背景与目的

内控达标年活动是在国家加强企业内部控制监管的大背景下开展的，旨在推动企业建立健全内部控制体系，提高企业风险防范能力。随着企业规模的不断扩大和业务范围的拓展，企业内部控制的重要性日益凸显。内控达标年活动是企业加强自身管理、提升竞争力的重要举措。内控达标年活动背景企业自身需求响应国家政策

活动目的和意义提升内控水平通过内控达标年活动，企业可以全面梳理和评估自身内部控制体系，发现并解决存在的问题，从而提升内控水平，确保企业稳健运营。防范风险建立健全的内部控制体系有助于企业及时识别和防范各类风险，包括财务风险、市场风险、运营风险等，保障企业资产安全。提高效率优化内部控制流程可以提升企业管理效率，降低运营成本，同时有助于提高企业决策的科学性和准确性。

活动时间内控达标年活动通常持续一年时间，以便企业有足够的时间进行全面梳理和整改。活动范围内控达标年活动适用于所有企业，特别是上市公司、国有企业等大型企业，以及涉及高风险行业的企业。活动范围覆盖企业内部各个层面和业务流程，包括财务管理、采购管理、销售管理、生产管理等。活动时间和范围

PART02活动组织与实施

03相关部门及分支机构积极参与活动，按照内控管理部门的要求，配合完成相关任务，及时反馈问题和进展情况。01内控达标年活动领导小组负责制定活动总体方案、监督活动实施过程、评估活动效果。02内控管理部门负责具体活动的组织、协调、推进，包括制定详细的活动计划、时间表和任务清单，确保各项活动按照计划有序进行。活动组织架构及职责

活动计划包括前期准备、宣传发动、自查自纠、专项检查、问题整改、总结评估等阶段，每个阶段都有明确的任务和目标。时间安排根据活动总体方案和各阶段的任务量，制定了详细的时间表，确保各项活动按照计划有序进行。同时，根据实际情况及时调整计划和时间表，确保活动的顺利进行。活动计划和时间安排

通过召开动员会、发布活动通知、制作宣传海报等方式，广泛宣传内控达标年活动的目的、意义和要求，提高全员对内控工作的认识和重视程度。宣传发动利用公司内部网站、微信公众号等渠道，及时发布活动进展情况和成果展示，促进各部门之间的交流和学习。同时，积极向监管部门和社会公众宣传公司的内控工作成果和经验做法，提升公司的形象和声誉。推广措施活动宣传和推广措施

PART03活动内容与成果

完善内控制度体系制定并修订了一系列内控制度，如《内部控制基本制度》、《风险管理办法》等，为内控工作提供了制度保障。强化风险评估与应对定期开展风险评估，识别关键风险点，制定针对性应对措施，确保公司业务稳健发展。建立健全内控组织架构成立内控领导小组，明确各部门内控职责，形成全员参与的内控管理格局。内控体系建设情况

对关键业务流程进行全面梳理和优化，提高流程效率和风险控制能力。优化业务流程推行标准化管理加强内部监督制定业务操作规范，推行标准化管理，降低操作风险。建立内部监督机制，对业务流程进行定期检查和评估，确保流程执行到位。030201内控流程优化成果

搭建内控信息化平台，实现内控信息的集中管理和共享。建设内控信息平台将内控管理要求嵌入业务系统，实现业务与内控的有机融合。推进系统整合运用大数据、人工智能等技术手段，提高内控数据分析的准确性和效率。提升数据分析能力内控信息化推进情况

通过培训、宣传等多种方式，提高全员对内控工作的认识和重视程度。培育全员内控意识倡导合规经营、稳健发展的理念，营造浓厚的合规文化氛围。营造合规文化氛围建立员工行为管理制度，规范员工行为，防范道德风险和操作风险。加强员工行为管理内控文化建设成果

PART04活动效果评估与反馈

123通过设定与内控达标年活动相关的KPI，如违规事件数量、风险识别准确率等，对活动效果进行量化评估。关键绩效指标（KPI）评估针对参与内控达标年活动的员工、管理层等不同群体，设计调查问卷，收集他们对活动的感受、意见和建议。调查问卷评估选取内控达标年活动中的典型案例，进行深入分析，评估活动在解决实际问题、提升内控水平等方面的效果。案例分析评估活动效果评估方法

KPI达成情况01经过评估，我们发现大部分设定的KPI已经达成或超额完成，表明内控达标年活动在提升公司内控水平方面取得了显著成效。调查问卷结果02根据调查问卷的反馈，大部分员工对内控达标年活动表示认可和支持，认为活动对于提升公司内控意识和能力具有积极作用。案例分析总结03通过对典型案例的分析，我们发现内控达标年活动在解决实际问题、完善内控制度等方面发挥了重要作用，同时也为公司未来内控工作提供了有益的经验和借鉴。