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劳工与工作条件人权安全与健康风险评估范例（风险和机遇评估表）

类别：■劳工与工作条件，人权、安全与健康口商业道德口质量口环境口过程

序号

风险类别

风险和机遇内容

风险分析

现有控制措施

责任单位

建议改进措施

备注

严重程度

发生概率

可探测性

风险级别

1

劳工与工作条件

招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄违反禁用童工及未成年工保护法规

5

2

1

高风险

招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧

管理部

按照人力资源管理程序文件执行

2

劳工与工作条件

加班工作时间超时

3

3

2

低风险

做好生产计划安排，确保符合要求:管理部每天对员工工时进行监控；加班需申请，批准后才可加班，

管理部

按照社会责任手册执行

3

劳工与工作条件

工资支付延后

3

1

2

低风险

财务人员提前做好预算，防止出现

管理部

按照社会责任手册执行

4

劳工与工作条件

工作量超负荷

3

1

2

低风险

合理分配工作任务，自由择业，

管理部

按照社会责任手册执行

5

劳工与工作条件

试用期没有签合同

5

1

3

低风险

新工入职在办现入职手续的时候统一签订劳动合同，每月档案归档时逐份检查。

管理部

按照社会责任手册执行

6

劳工与工作条件

工资计算错误

4

1

3

低风险

工时表每天发放各部门核对，奖金等其他项在做完工资表后由部门领导，财务部门审核。总经理批准，若出现计算错误则在下个月多退少补，

管理部

按照社会责任手册执行

7

劳工与工作条件

没有按照规定放病假、年假、假期、产假等

4

1

3

低风险

制定考勤管理制度，有明确规定按照国家法定节假日执行;员工休以上假期需写请假单,明确好假别,由相关领导批准后方可休假。

管理部

按照社会责任手册执行

8

劳工与工作条件

克扣工资

4

1

3

低风险

每月人事部会下发工资条，在工资条上有明确标注应扣项的金额，每一项应扣款数据都有公示，通告给员工。

管理部

按照社会责任手册执行

9

劳工与工作条件

没有买社保的风险

5

1

3

低风险

按照国家劳动法及与员工签订的劳动合同规定，员工入职立即购买社保

管理部

按照社会责任手册执行

10

劳工与工作条件

强迫劳工

4

1

2

低风险

建立并维护禁止强迫劳动的政策，保障员工人身自由，确保公司活动符合国家法律法规。

管理师

按照社会责任手册执行

11

劳工与工作条件

收取押金或费用

4

1

3

低风险

按照公司员工手册规定,新工面试,入职严谨收取任何押金或费用。

管理部

按照员工手册及社会责任手册执行

12

劳工与工作条件

工作时间限制自由

3

1

3

低风险

尊重员工自由权利，包括雇佣自由、辞工自由，加班自由及行动自由

管理部

按照社会责任手册执行

13

劳工与工作条件

限制自由离职

3

1

3

低风险

根据员工手册及劳动合同规定,员工可自由离职,但必须事先提出申请，得到批准后方可离职。

管理部

按照员工手册及社会责任手册执行

14

劳工与工作条件

限制结社、集体谈判

3

1

3

低风险

公司尊重员工自由结社，参加工会和集体谈判的权利，建立并保持有效的申诉和投诉程序，确保公司活动符合法律法规及各项社会责任体系的标准要求。

管理部

按照社会责任手用执行

15

劳工与工作条件

未成年上夜班和加班、从事高强度、危险岗位等

3

1

3

低风险

根据《童工，未成年工保护法》规定，未成年工不可上夜班，不可从事高强度以及职业危害岗位工作，每天工作时间不过8小时

管理部

按照童工、未成年工保护法及社会责任手册执行

16

人权

公司内部出现歧视、胁迫,欺辱等现象

3

1

2

低风险

由管理部定期调查，与员工及员工代表沟通，防正不人道待遇发生

管理部

按照社会责任手册执行

17

人权

招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视

5

1

4

低风险

招聘人员应接受过专业培训，了解各种岐视及容易发生的情况，在招聘广告，招聘询问时进行预防

管理部

按照社会责任手册执行

18

人权

限制员工人身自由

3

1

3

低风险

严格遵守社会责任手册规定，尊重劳工自由权利，不强迫劳工

管理部

按照社会责任手册执行

19

人权

员工或员工代表发表意见或投诉而受到不公正待遇

3

1

4

低风脸

员工投诉可通过员工意见箱和微信公众号后台进行客投诉，工会及管理方代表做好员工及员工代表的调查，保证员工的正当权利

管理部

按照社会责任手册执行

20

安全与健康

设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生

5

1

3

低风险

各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养

管理部

按照社会责任手册执行

21

安全与健康

工厂，宿舍建筑未按要求配置消防器材，未张贴疏