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证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析

1.以下不属于货币市场工具的是（）

A.银行承兑汇票B.商业票据C.中长期债券D.短期政府债券

答案：C

解析：货币市场工具一般指短期的（1年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。

2.关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）

A.资金融通B.价格发现C.宏观调控D.风险管理

答案：C

解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。

3.下列关于直接融资的表述，错误的是（）

A.直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券

B.直接融资不需要金融中介机构的参与

C.直接融资的风险较大

D.直接融资具有相对较强的自主性

答案：B

解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。

4.股票是一种（）

A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.单一权利证券

答案：C

解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。

5.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）

A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务

答案：D

解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。

6.优先股票的特征不包括（）

A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权

答案：D

解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。

7.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）

A.普通股票B.债券C.优先股D.另一种证券

答案：A

解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。

8.以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）

A.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

B.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

C.开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定

D.封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成

答案：D

解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。

9.基金管理人与托管人之间是（）关系。

A.相互制衡B.委托与受托C.受益人与受托人D.所有者与经营者

答案：B

解析：基金管理人与托管人之间是委托与受托的关系。

10.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

答案：C

解析：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，体现了联动性特征。

11.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。大户报告制度与（）密切相关。

A.保证金制度B.强行平仓制度C.持仓限额制度D.每日结算制度

答案：C

解析：大户报告制度与持仓限额制度密切相关。

12.利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。

A.固定收益B.股权类C.衍生类D.外汇类

答案：A

解析：利率期货主要以各类固定收益金融工具作为基础资产。

13.金融期权交易实际上是一种权利的（）让渡。

A.双方面有偿B.单方面有偿C.双方面无偿D.单方面无偿

答案：B

解析：金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。

14.看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。

A.协定价格B.未来价格C.市场价格D.期权价格

答案：A

解析：看跌期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

15.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券业协会D.财政部

答案：A

解析：证券交易所的设立和解散由国务院决定。

16.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.审定对会员的接纳

答案：D

解析：审定对会员的接纳是证券交易所理事会的职权。

17.我国证券交易所采用的