淮河能源（集团）股份有限公司全面风险管理办法.PDFVIP

淮河能源（集团）股份有限公司

全面风险管理办法

第一章总则

第一条为加强淮河能源（集团）股份有限公司（以下

简称“公司”）全面风险管理工作，建立全方位、多层次的

风险管理体系，提高风险管理水平，促进公司健康可持续发

展，参照国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》等规

范性文件，根据安徽省国资委有关全面风险管理工作要求，

结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业

实现战略目标和经营目标的影响；所称隐患，是指风险演变

到一定危险程度的事实表现；所称风险事件，是指隐患发生

后的事实后果。

第三条本办法所称全面风险管理，是指围绕公司发展

战略和总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和过程中

执行风险管理工作流程，建立完善的风险管理组织体系、责

任体系、分类体系、运行体系、信息系统和各类保障机制，

培育良好的风险管理文化，落实上级单位全面风险管理各项

工作，为实现风险管理工作目标提供合理保证的过程和方法。

第四条本办法所称“1+1+1+（1）+N”风险分类，是

指根据业务形态和内容明确的一级风险分类，即政治与意识

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形态+安全生产+廉洁从业+（资源环保）4类专项风险和N类

专业风险。专业风险包括战略、投资、财务、市场、运营、

法律合规、人力资源、稳定等风险，后续根据实际情况调整

专项和专业风险分类。

第五条本办法所称“三重一大”风险管理，是指在全

面风险管理过程中突出重大风险识别与应对，重大隐患排查

与治理，重点领域和单位风险点管控，杜绝较大以上风险事

件。所称“三个清单”，是指重大风险识别清单、重大隐患

清单、重点领域和单位风险点管控清单。所称监管部门，是

指按照有关规定具有业务监管职能的公司机关职能部门。

第六条全面风险管理工作目标

（一）坚持源头防范各类风险，推动依法合规运营成为

常态，牢牢守住不发生系统性风险的底线，助力企业行稳致

远。

（二）主动排查治理各类隐患，坚持“去存量、遏增量、

防变量、保质量”，持续化解历史存量隐患，有效遏制各类

新增隐患，不发生较大以上风险事件。

（三）建立与经营目标相适应的风险管理机制和突发重

大风险应急处置机制，降低实现战略目标和经营目标的不确

定性，避免企业遭受重大损失。

（四）树牢“管业务必须管风险”的文化理念，增强全

员风险管理意识，为干部职工干事创业系好“安全带”，营

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造风清气正的良好政治生态。

第七条全面风险管理工作原则

（一）全面覆盖、突出重点。风险管理应当覆盖企业管

理中的各类风险隐患，贯穿决策、管理、执行和监督全过程，

突出重大风险识别与应对、重大隐患排查与治理、重点领域

和单位风险点管控。

（二）集中监管、分级负责。公司对各类风险隐患进行

集中监管，公司党委、董事会、经理层、职能部门及二级单

位各负其责，分层分级分类管理。

（三）主动预防、防治结合。风险管理应以主动识别应

对、主动排查治理为主，坚持管早管小，超前防范化解各类

风险隐患，以事后处置为辅，将不良影响和损失降到最低。

（四）协防联动、严肃问责。压实各单位风险管理主体

主责，建立审计、纪检监察、职能部门等与各级党组织联动

监管和风险管理工作责任追究机制，依规依纪依法严肃开展

风险管理工作责任追究。

第二章组织体系及职责分工

第八条公司党委全面领导风险管理工作，党委书记是

第一责任人，组织建立健全全面风险管理体系，研究部署风

险管理重要工作、重大事项。

第九条公司党委风险管理与审计委员会负责安排部

署公司全面风险管理工作，统筹协调、整体推进和督促落实。

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主要职责包括：

（一）研究提出公司党委贯彻落实党和国家在风险管理

领域的法律法规、政策措施，以及上级单位风险管理各项工

作安排的意见和建议。

（二）审议贯彻执行上级单位以及公司党委有关风险管

理工作决策部署的意见和措施。