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世茂集团工程风险管理工作指引

第

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编号：BZ-EM-FX-001

《世茂集团工程风险管理工作指引》

(2020年)

编 制 人

朱震坤

部门负责人

闫继成

审 批

叶明杰

实 行 日 期

2020年1月

世 茂 集 团 工 程 管 理 中 心

（内部资料，注意必威体育官网网址）二〇二〇年一月

目 录

TOC\o1-2\h\z\u1、目的 3

2、适用范围 3

3、管理职责 3

集团、地区公司和项目的职责分配 3

管理职责说明 3

4、风险“识别”管理 4

风险分类 4

风险分级标准、判定 4

风险的判定和调整 7

预防盲目判定 8

风险识别方法和渠道 8

5、风险“信息”管理 9

报表管理 9

会议管理 10

预警管理 11

风险信息跟踪 11

6、风险项目风险“销项”管理 12

进度、取证风险销项推进模型 12

模型解读销项指引 12

7、附件 15

1、目的

本指引用于明确集团、地区公司及项目的权责分配，规范针对“技术、质量、进度、取证、配套、维保”6大类风险的各级管理；同时，明确风险分级、风险识别、风险信息、风险销项管理的具体要求，为风险防控、风险销项提供管理支撑。

2、适用范围

适用于世茂房地产集团对可售或代建项目的“技术、质量、进度、取证、配套、维保”的风险管

控。

3、管理职责

集团、地区公司和项目的职责分配

管理对象

项目

地区公司

集团

地区公司内控风险（批次）

√

A、B

C

集团一般风险（批次）

√

A、B

A

集团高风险（批次）

√

A、B

A、B

备注：执行√、督办A、深度管控B、备案C

条文说明：①按风险显化程度，分为显在风险、潜在风险。潜在风险：指潜在的、未显化的风险；显在风险：指已经显化的风险，此时风险已经明确被识别。②三级标准：由集团工程管理中心制定“风险分级基本标准”，对于显在风险进行分级；三级标准为“地区公司内控风险（批次）、集团一般风险（批次）、集团高风险（批次）”。③潜在风险需做进一步识别或待显化之后，方才评定三级标准。④为考虑地区公司授权，对于2020年判定的“特区”、授权地区公司，一般风险项目由地区公司督办（注：如督办过程中出现较大纰漏，集团风险组有权介入督办管理）。

管理职责说明

风险主责：潜在风险、显在风险，管理主责均在地区公司。

地区公司管控重点：

针对潜在风险：地区公司应全面保障所辖项目的风险排查、风险识别处于良性管理状态，符合地区公司管理要求；对于风险识别，地区公司应识别风险于萌芽状态，避免风险显化时已经成为较大风险。

针对显在风险：地区公司工程部应全面保障地区公司所辖项目“风险判定”、“风险信息（包括预警）”、“风险销项”等处于良性管理状态；地区公司应负起对项目经理部（项目公司）风险管理的督导（监督、引领、支援、补位）责任，保证各项目“管理行为”符合集团风险管理工作指引及地区公司风险管理模式。

条文说明：①监督：当项目知道怎样做时，为避免项目不做或不落地，需要地区公司对项目进行监督。②引领：当项目不知道怎样做或应对方式存在问题时，地区公司应该与项目并肩作战，引领项目正确的处理方向和方式。③支援：对项目人员、专业能力、内部协调、外部公关、合作方约谈等方面存在薄弱时，地区公司应及时进行支援。④补位：对项目风险推进中存在的遗漏，地区公司应有能力及时发现并补位。

集团工程风险组管控重点

风险管理组主要统筹：风险判定统筹、风险信息的动态发布、集团风险督办单的立项和消项、集团风险销项会的统筹管理、集团风险支援和调研的统筹安排、风险奖罚及问责的统筹管理等。

对地区公司风险管控的“管理行为”进行检查监督。

对显在风险销项推进的监控、对于高风险批次风险销项进行“深度管控”。

集团工程风险管理分工

集团风险组是风险管理的统筹协调部门，对于技术、质量、进度、取证、交付、配套、维保等方面风险，进行统筹管理。

集团工程对于各类风险推进的分工：技术风险由技术部推进，质量风险由品质组推进，进度、取证、配套、交付等风险主要由风险组及计划策划组联合推进，维保风险由维保组推进。

条文说明：关于进度风险统筹，按照交付批次时间段，风险组与计划组分工。①风险组负责全面的统筹工作。②2020年上半年，风险组负责全年交付风险管控。2020年下半年，风险组除负责2020年交付风险外，增加负责2021年上半年交付风险管控。③其他时段的过程进度风险，由计划策划组负责管控。

4、风险“识别”管理

风险分类

按照风险等级分为：地区公司内控风险、集团一般风险、集团高风险；

按照风险问题类别分为：