上海建国中路营业部从业人员合规培训测试-202011附有答案.docx

上海建国中路营业部从业人员合规培训测试-2020.11[复制]

您的姓名：[填空题]*

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一、判断题（每题3分）

1、依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，无需予以必威体育官网网址（???）[单选题]*

A、对

B、错(正确答案)

2、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。（???）[判断题]*

对(正确答案)

错

3、可疑预警核查是否留痕、风险等级调整是否及时不是监管检查和处罚的重点。（????）[判断题]*

对

错(正确答案)

4、客户身份识别，也称“了