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世茂集团工程管理中心

世茂集团工程职能内控检查管理制度

编号：BZ-EM-003

《世茂集团工程职能内控检查管理制度》

(2020年2月)

编制

朱世超

审核

闫继成

审批

叶明杰

实行日期

2020年2月

世 茂 集 团 工 程 管 理 中 心

（内部资料，注意必威体育官网网址）二〇二〇年二月

一、 目的

为进一步提高世茂集团工程管控水平，推进集团工程管理中心八大管控模块（策划、计划、技术、在建、交付、维保、风险，运维）落地，促进地区公司、项目工程职能深化工作的开展及过程行为管理的规范，并充分考虑地区公司授权，集团工程管理中心联合集团审计部，成立联合检查小组，按季度根据地区公司内项目管控情况，对地区公司的工程管理行为进行联合检查。除此之外，还会对安全、精装、工程信息化以及内控管理及特区授权管理进行专项检查。

二、 适用范围

适用于集团下属各地区公司所有具备评估条件的项目。

三、 考核依据及抽查原则

考核及检查依据

《世茂集团全项目周期工程管理体系》制度、指引、工具、标准汇编现行版。

检查频率

每地区公司1次/季度，具体检查时间以实际通知为准。华中地区公司可以适当增加检查频次，具体依据实际情况而定。

检查范围选定标准

所有检查的工程管理行为均参照《世茂集团工程职能工作守则》5.0版要求。其中负面清单管理行为将进行打分考核，具体考核内容及打分标准见本制度附件。

每季度检查前启动会由各检查组全员参与，根据地区公司内上季度项目第三方检查低分情况、项目阶段、业态特点、涵盖可检查维度等因素确认本季度检查项目及范围的选取，报集团工程管理中心、集团审计部负责人审批后确定。

四、 检查流程

检查流程图

自查提交检查准备启动会现场检查总结会检查报告发出清单事项跟踪

自查提交

检查准备

启动会

现场检查

总结会

检查报告发出

清单事项跟踪

地区公司自查提交

各地区公司应按本制度检查附件工具要求的管理行为进行全面自查，并在第1季度

3月1日前、第2-4季度首个月30日前，将自查结果（包括8个模块打分表）提交工程管理中心。

如地区公司未按时提交自查结果或提交资料明显缺失，延期1个星期将对本季度检

查综合分总分扣0.5分，延期2个星期扣1分，依此类推。

检查准备

检查时间：每季度内随机安排，具体以实际检查通知为准。

检查小组安排：人员由集团审计部及集团工程管理中心共同组成。工程内控检查组共有3个小组，每组设组长1名（组员兼任），组员包含审计人员1-2名，

工程管理中心计划管理部人员2名、品质管理部人员2名、技术管理部人员2名。集团工程管理中心各部门负责人必须亲自参与每次检查，如因工作原因无法参加需经集团工程管理中心负责人批准，但每个检查小组中仍必须保证有模块负责人1人及以上在编。

检查前启动会：由内控检查牵头人召集，各小组全员参加。会议明确以下内容：a.各地区公司检查范围(并报集团审计部、工程管理中心负责人审批)；

b.各小组检查行程安排；c.检查注意事项；

检查通知：各地区公司的实际检查时间由检查组行程确定，检查通知在检查前一天以邮件形式通知被检地区公司的工程负责人。

启动会

检查前会议由检查组主持，会议时间不超过30分钟。参加人员包括地区公司工程负责人及地区公司工程部、待查项目工程部主要人员。

会议流程：

宣读本次抽查范围情况；

待查地区公司就该阶段工程职能管理各维度情况，各项目标段目前进度情况简要汇报；

确定参加和配合人员的数量和分工；

评估检查时间安排，包括地区公司资料痕迹核查、项目资料痕迹检查及项目现场检查、总结会议等。

现场检查

人员安排：地区公司工程部负责组织地区公司及相关项目人员参加痕迹管理及现场检查。

资料准备：检查内容详见附件各模块检查内容，地区公司工程部/项目工程部应提前将检查所涉及资料集中至会议室，凡在1小时内未能提供检查人员所要

求的检查内容，均视为该项工作未完成。

现场检查：部分模块除地区公司检查外，需进行项目核查（包括项目资料痕迹检查及现场比对核查）。

总结会

总结会安排：地区公司及现场检查结束后需当场召开总结会，进行检查结论总结初步确认，同时对比地区公司提交的自查结果，对差异项共同分析原因，并逐扣分项与地区公司/项目进行交流，明确目前不足及后续改进措施，宣贯制度，加深地区公司/项目对体系的理解。

人员安排：地区公司工程负责人及各模块对接人需参加总结会并对检查初步结果现场确认。

检查报告发出

检查结束后1-2周内发出检查报告并给出各模块评分，具体考评办法详见第六章。

负面清单立项跟踪

1）集团跟踪：每季度检查报告发出后，集团各模块需进行内部讨论，将各地区公司本季度检查中触犯负