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证券投资基金托管协议样本5篇

篇1

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方发起设立并管理的证券投资基金（以下简称“本基金”）的托管事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、定义与解释

在本协议中，除非文中另有定义，以下词语具有如下含义：

二、托管协议的目的与原则

本协议旨在明确甲乙双方在本基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全、增值，保护基金份额持有人的合法权益。甲乙双方应遵守诚实信用原则，履行各自的职责。

三、基金资产托管的范围与期限

1.托管范围：本基金的全部资产，包括但不限于股票、债券、基金份额、现金等。

2.托管期限：自本协议生效之日起至本基金终止时止。

四、甲方的职责与义务

1.甲方作为基金管理人，负责本基金的投资决策与日常运作。

2.甲方应遵守法律法规，勤勉尽责地履行管理职责。

3.甲方应确保向乙方提供的所有资料真实、准确、完整。

五、乙方的职责与义务

1.乙方作为基金托管人，负责本基金的资产保管与资金清算。

2.乙方应确保本基金资产的安全，未经甲方指令或法律法规规定，不得擅自动用本基金资产。

3.乙方应对甲方的投资指令进行审查，发现违规或不合理指令，应及时向甲方提出书面异议。

4.乙方应妥善保管本基金的全部文件、资料。

六、基金资产的管理与运用

1.甲方负责本基金的投资决策，乙方负责执行甲方的投资指令。

2.甲方应根据市场情况和本基金的投资目标，制定投资策略。

3.乙方在执行投资指令时，应严格遵守法律法规和本协议的规定。

4.甲乙双方应共同关注市场风险，及时调整投资策略。

七、监督与审计

1.乙方有权对本基金的管理运作情况进行监督。

2.甲乙双方应接受监管部门的监督与检查。

3.乙方应定期对本基金的财务报表进行审计。

4.甲乙双方应确保审计工作的独立性与公正性。

八、协议生效、变更与终止

甲乙双方约定本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期自生效之日起至本基金终止时止。本协议任何变更与补充均应以书面形式作出，并经甲乙双方同意签字盖章后生效。本协议的终止应遵守法律法规和本基金合同的规定。

篇2

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管事宜达成如下协议：

一、协议目的与原则

依据相关法律法规的规定，甲方将其管理的证券投资基金交由乙方进行托管，确保基金财产的安全，维护投资者的合法权益。甲乙双方通过本协议确立双方的托管法律关系，明确各方的权利和义务。本协议是建立在自愿、平等、诚信和公正原则基础上的法律约束文件。

二、基金基本情况

基金名称：____________________

基金类型：____________________

基金规模：____________________

基金投资范围：____________________（包括但不限于股票、债券等证券市场交易品种）

三、基金托管事项

1.乙方负责对基金的全部资产进行托管，确保基金资产的安全。托管期间，未经甲方书面同意，乙方不得动用基金资产。

2.乙方应按照甲方指令对基金进行清算交收、资金划转等日常业务操作。

3.乙方负责为基金开设资金账户和证券账户，并确保账户的正常使用。

4.乙方应协助甲方对基金投资活动进行监控，确保投资活动的合法性。

5.乙方应及时向甲方提供基金的托管报告及相关资料。

四、托管期限及终止

本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。除非本协议提前终止，否则协议期满后自动续约。任何一方均有权在提前三个月书面通知对方终止本协议。

五、双方权利义务

1.甲方的权利义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定对基金进行托管。

（2）甲方应按时向乙方提供基金的有关文件资料。

（3）甲方应确保基金投资活动的合法性，并承担由此产生的法律责任。

2.乙方的权利义务：

（1）乙方有权按照本协议约定收取托管费用。

（2）乙方应对基金资产