甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

关联交易管理办法

第一章总则

第一条为了加强甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下

简称“公司”）关联交易管理，明确管理权限和审批程序，维护

公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以

下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公

司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上

市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号

——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号

——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司监管指引第8

号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《甘肃蓝科石

化高新装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

及其他有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本

办法。

第二条本办法适用于公司及合并报表范围内各子公司。

第二章关联交易和关联人

第三条本办法中的关联交易，是指公司或公司控股子公司与

公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括：

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（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）转让或者受让研究与开发项目；

（十）签订许可使用协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或接受劳务；

（十五）委托或受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

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（十九）上海证券交易所认定的其他事项。

第四条本办法所指的关联人包括关联法人（或者其他组织）

和关联自然人。具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为

公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制

的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他

组织）；

（三）关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不

含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公

司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织））及

其一致行动人；

具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的

董事、监事和高级管理人员；

（四）本款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的

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家庭成员。

在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，

存在本条第二款、第三款所述情形之一的法人（或者其他组织）、

自然人，为公司的关联人。中国证券监督管理委员会（以下简称

中国证监会）、上海证券交易所或者公司可以根据实质重于形式

的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对

其利益倾斜的法人（或者其他组织）或者自然人为公司的关联人。

第五条公