科森科技：董事、监事及高级管理人员持股及变动管理办法.PDFVIP

昆山科森科技股份有限公司

董事、监事及高级管理人员持股及变动管理办法

第一条为规范对昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监

事和高级管理人员所持公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法”》）、《上市

公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证

券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员

减持股份》等相关法律法规、规范性文件的规定，特制定本办法。

第二条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下

和利用他人账户持有的所有公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持有公司股份还

包括记载在其信用账户内的公司股份。

第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖

计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项

等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行

买卖股份的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第四条公司董事、监事和高级管理人员不得在可能对公司股票交易价格产

生较大影响的重大事项依法披露前，利用内幕信息指使或以亲属的证券帐户买卖

公司股票。

第五条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及

所持公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申

报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。发现违法

违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。

第六条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公

司通过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等

个人信息：

（一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项、

新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的

二个交易日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；

（五）证券交易所要求的其他时间。

第七条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自

该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在证券交易所网站进行

公告。公告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）证券交易所要求披露的其他事项。

第八条公司董事、监事和高级管理人员不得进行以公司股票为标的证券的

融资融券交易。

第九条公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真

实、准确、完整。

第十条公司董事、监事和高级管理人员应当及时向公司证券事务部提供或

更新个人基本信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券账户号码、离

任职时间、亲属（包括配偶、父母、子女及兄弟姐妹）姓名和身份证号码、亲属

证券账户号码、所持公司股份等。

第十一条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得

转让：

（一）公司股票上市交易之日起一年内；

（二）离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机

关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者

被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款

的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让

期限内的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的

其他情形。

第十二条公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年

通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所