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证券承销协议的特点新整理版6篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本协议的约定承担本次证券的承销工作。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议概述

本协议是关于甲方委托乙方作为本次证券承销商的协议。乙方将根据本协议约定的条款和条件，负责本次证券的承销工作，包括销售、推广、宣传及其他相关工作。本次承销的证券包括但不限于股票、债券等金融产品。

二、承销方式及期限

本次承销方式为包销承销。承销期限自本协议生效之日起至本次证券发行结束之日止，具体以中国证监会批准文件为准。

三、承销费用及支付方式

1.承销费用：乙方承销本次证券的承销费用为人民币________万元整。具体金额根据本次证券发行规模、发行难度等因素确定。

2.支付方式：甲方将在本次证券发行完成后，按照约定向乙方支付承销费用。具体支付时间和方式以双方另行签署的补充协议为准。

四、甲乙双方声明与保证

（一）甲方声明与保证：

1.本次证券发行已经依法取得相关批准和授权；

2.本次证券发行不存在任何重大法律障碍；

3.甲方提供的所有文件和资料均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）乙方声明与保证：

1.乙方具备从事证券承销业务的资质和资格；

2.乙方将按照法律法规、监管规定和本协议的约定，勤勉尽责地完成本次证券承销工作；

3.乙方承诺对本次承销过程中获知的甲方非公开信息予以必威体育官网网址。

五、甲乙双方的权利与义务

（一）甲方的权利与义务：

1.甲方有权要求乙方按照本协议约定完成本次证券承销工作；

2.甲方应按时支付承销费用；

3.甲方应配合乙方完成本次证券承销的相关工作，包括但不限于提供文件资料、接受访谈等。

（二）乙方的权利与义务：

1.乙方有权获得本协议约定的承销费用；

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本协议的约定承担本次证券的承销工作。经双方友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在证券承销过程中的权利和义务，保护投资者的合法权益，确保证券承销工作的顺利进行。

二、承销方式

本次证券承销采用包销方式，乙方按照本协议的约定承担全部剩余证券的购买义务。

三、承销期限

本次承销期限为____年____月____日至____年____月____日。

四、承销证券的种类、数量及价格

本次承销的证券种类为____________________，数量为_______，发行价格为________元/份。具体发行数量和价格根据甲方公告和发行文件确定。

五、承销费用及支付方式

1.乙方承销本次证券的承销费用为人民币________元。甲方应按照乙方的要求支付该笔费用。具体支付方式和时间如下：______。

2.除上述承销费用外，双方按照约定可另行约定其他费用及支付方式。

六、甲方的权利和义务

1.甲方应确保本次证券发行的合法性和真实性，并承担由此产生的法律责任。

2.甲方应按照约定支付承销费用和其他费用。

3.甲方应配合乙方完成本次证券承销工作，提供必要的资料和信息。

4.在承销期间内，未经乙方同意，甲方不得擅自变更本次证券发行的计划安排和发行条件。

七、乙方的权利和义务

1.乙方应按照约定承担本次证券的承销工作，并保证本次承销工作的顺利进行。

2.乙方有权要求甲方支付承销费用和其他费用。

3.乙方应妥善保管甲方的相关资料和信息，并承担必威体育官网网址义务。

4.在承销期间内，乙方有权对甲方的证券发行计划和发行条件提出建议和意见。如甲方擅自变更计划安排和发行条件，乙方有权终止承销工作并保留追究甲方法律责任的权利。

篇3

鉴于甲方计划发行证券，乙方表示愿意按照本协议约定的条件和条款承担本次证券的承销业务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、协议背景及目的

本协议旨在明确双方在进行证券承销业务过程中的权利与义务，确保证券承销业务顺利进行，保护投资者的合法权益。

二、协议特点

1.严谨性：本协议采用专业法律术语，条款明确，具有高度的严谨性。