证券市场基本法律法规试卷含答案.doc

证券市场基本法律法规试卷含答案

1.以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通.投诉处理机制

④不得挪用.侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

[单选题]*

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥(正确答案)

D.①②④⑤⑥

答案解析：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其他合法权益。不得挪用.侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。保守客户秘密。证券公司对客户资料负有必威体育官网网址义务。证券公司有权拒绝其他任