中建基础设施投资项目合规要点解析.pptx

中建八局合规管理系列

李燕

2022年6月·上海

第一部分

第二部分第三部分第四部分第五部分

严守底线践行合规契约为先法治至上

严守底线践行合规契约为先法治至上

第一部分

法律

l中华人民共和国政府采购法（2014年修订）

l中华人民共和国政府预算法（2018修正）

l中华人民共和国招标投标法（2017年）

行政法规

l国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发〔2014〕43号）

l国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发〔2015〕42号）

l中华人民共和国政府采购法实施条例（2015年）

l政府投资条例（2019年）

l中华人民共和国招标投标法实施条例（2019年）

l中华人民共和国预算法实施条例（2020修订）

部委规章

l关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金[2014]76号）

l关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知(财办金〔2017〕92号）

l财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见（财金〔2019〕10号）

l基础设施和公用事业特许经营管理办法（发改委，2015年）

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第二条在中华人民共和国境内进行的政府采购适用本法。

本法所称政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

本法所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。 本法所称服务，是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。

第六条政府采购应当严格按照批准的预算执行。

第二条政府采购法第二条所称财政性资金是指纳入预算管理的资金。

以财政性资金作为还款来源的借贷资金，视同财政性资金。

国家机关、事业单位和团体组织的采购项目既使用财政性资金又使用非财政性资金的，使用财政性资金采购的部分，适用政府采购法及本条例；财政性资金与非财政性资金无法分割采购的，统一适用政府采购法及本条例。

中华人民共和国政府采购法实施条例（2015年修订）

中华人民共和国政府采购法（2014年修订）

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第三十五条地方各级预算按照量入为出、收支平衡的原则编制，除本法另有规定外，不列赤字。

经国务院批准的省、自治区、直辖市的预算中必需的建设投资的部分资金，可以在国务院确定的限额内，通过发行地方政府债券举借债务的方式筹措。举借债务的规模，由国务院报全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会批准。省、自治区、直辖市依照国务院下达的限额举借的债务，列入本级预算调整方案，报本级人民代表大会常务委员会批准。举借的债务应当有偿还计划和稳定的偿还资金来源，只能用于公益性资本支出，不得用于经常性支出。

除前款规定外，地方政府及其所属部门不得以任何方式举借债务。

除法律另有规定外，地方政府及其所属部门不得为任何单位和个人的债务以任何方式提供担保。

第二条本条例所称政府投资，是指在中国境内使用预算安排的资金进行固定资产投资建设活动，包括新建、扩建、改建、

技术改造等。

第五条国家加强对政府投资资金的预算约束。政府及其有关部门不得违法违规举借债务筹措政府投资资金。

第六条政府投资资金按项目安排，以直接投资方式为主；对确需支持的经营性项目，主要采取资本金注入方式，也可以适

政府投资条例

当采取投资补助、贷款贴息等方式。

中华人民共和国政府预算法

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严守底线践行合规契约为先法治至上

第二部分

程序要求(一）投资合规制度

投资项目内部合规的重要依据

5个层级，9个重点文件。8个运营指引

一

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8

中国建筑投资管理制度、统计管理制度

城镇综合建设

投资项目

对外长期股权投资

基础设施投资

主要集中在这一

程序要求（二）投资项目分类

项目领域

固定资产投资项目

一

基础设施投资项目

房建工程投资项目

房地产投资项目

综合建设

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程序要求（三）决策层级

地产开发：中建东孚、山东中建城市发展

综合建设：投资公司、局基础部、文旅博览、山东中建城市

中建集团投资项目决策流程

三级

审批

立项

可研

投资平台

两