SDF新能源有限公司工程建设不合格项管理办法.docVIP

—PAGE2—

—PAGE1—

SDF新能源有限公司

工程建设不合格项管理办法

第一章总则

第一条为加强SDF新能源有限公司工程建设不符合项管理，制定本办法。

第二条本办法仅适用于公司投资新建、扩建、改建、合作开发和并购的风力发电、光伏发电工程。

第二章职责

第三条监理单位是工程全过程不合格项的监督检查与控制单位，负责不合格项的鉴别、分类，不合格项处理方案的审查或审批，不合格项处理的验证和闭环管理。

第四条总承包单位负责工程设备、材料出库前、后发生的不合格项及施工、调试过程中的不合格项的管理与控制。

第五条总承包单位负责制定不合格项处置方案，经审批后监督落实，或委托相关单位对不合格项进行处置。

第三章管理内容、要求及程序

第六条不合格项的鉴别和报告

（一）参与工程建设的任何单位、任何人，都有责任向工程监理单位口头或书面通报不合格项的信息。

（二）不合格项的鉴别

监理单位获取不合格项的信息，立即确认是否构成了不合格项，通常的不合格项包括：

1.不符合设计文件、技术规格书、规程、规范、标准、合同的原材料、构配件、设备或工程项目；

2.违背管理体系文件、作业指导文件、技术操作规程、施工验收规范及设计文件要求的；

3.使用有缺陷的设计输出文件或作业文件，即使工程项目原材料、构配件、设备或作业过程满足有缺陷的文件要求，这些产品和过程也构成不合格项。

（三）不合格项的分类

无论是设备材料类不合格项还是施工类不合格项，监理单位首先要确定不合格项的类别，不合格项按照处置的性质分为处理、停工处理、紧急处理三类。

1.处理：不合格项的处置不影响下道工序正常进行；

2.停工处理：不合格项的产生已使下道工序无法进行，必须先对不合格项进行处置并验证关闭后，才能进行下道工序的施工；

3.紧急处理：不合格项需立即处置，否则不合格项会发展或蔓延，甚至威胁人身或设备的安全。

（四）不合格项责任单位的确定

不合格材料的使用单位、不合格设备的采购单位(如安装过程造成的设备不合格则责任单位为安装单位)、不合格工程或中间工程的施工单位。

（五）不合格项通知

1.不合格项通知内容

所有参建单位人员，发现不合格项应立即按相关程序报告监理单位，监理单位确认不合格项后立即填写不合格项通知单，经总监理工程师批准签发下达至总承包单位，抄报送建设单位和相关单位。

不合格项通知包括下列内容：

（1）不合格项名称（利用简明扼要的语言对不合格项进行命名）；

（2）不合格项责任单位；

（3）不合格项发现时间、地点、发现单位或发现人；

（4）不合格项描述（描述不合格项的状况，必要时可以附图）；

（5）不符合的文件；

（6）不合格项分类。

2.不合格项标识隔离及其它措施

（1）发现不合格项应立即对不合格项进行标识，标识可采用标记、标签等方法，尽可能采用实体隔离的方法隔离不合格项，以防不合格项的非预期使用或交付；

（2）停工处理类不合格项通知下发的同时，总监理工程师签发停工通知单，要求总承包单位暂停施工。紧急处理类不合格项发生后，由总监理工程师首先召集总承包单位和相关单位有关人员制定防护措施，以避免不合格项的进一步扩大或蔓延，并商定不合格项的处置方案，由总承包单位立即处置；

（3）紧急类不合格项停工通知和不合格项处置方案可以在事后补办文件手续。

（六）不合格项报告

总承包单位收到“不合格项通知单”，立即开启“不合格项报告”，组织原因分析，提出处置措施。总承包单位接到不合格项通知单后，应填写不合格项报告。

报告内容包括：

1.不合格项名称（与不合格项通知单一致）；

2.不合格项责任单位；

3.不合格项通知单编号；

4.不合格项类别（按监理单位在不合格项通知单中确定的分类类别）；

5.不合格项描述及产生原因分析；

6.整改措施或处置方案。

第七条不合格项处置

不合格项的处置分为返工和返修、让步接受、降级和拒收几种。需要委托其它方处置的不合格项，必须由总承包单位开具委托单，经监理单位审核后报建设单位审核备案方能进行，但总承包单位仍对不合格项的处置负责。

（一）材料类不合格项的处置

1.材料类不合格项的处置方式为拒收；

2.处置方案由监理工程师审核，总监理工程师批准，报建设单位备案。

（二）设备类不合格项的处置

1.设备类不合格项的处置分为返修、让步接受、拒收三种；

2.设备类不合格项的处置方案由专业监理工程师审核，总监理工程师批准，建设单位备案。

（三）工程或中间工程(包括构配件)不合格项的评审和处置

1.工程或中间工程不合格项的处置分为返工、返修、让步接受三种；

2.返工方案由监理工程师审核，总监理工程师批准；返修方案及让步接受方案由设计单位认可，监理单位审核，建设单位批准。

（四）不合格项处置