证券公司的审批.pdfVIP

  1. 1、本文档共3页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

公公公公公公公

核心内容:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审

查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证

券业务。在本文中,法律快车的小编将为您介绍证券公司审批条件等,希

望能对您有所帮助

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起

六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出

批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由

证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机

关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十

五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经

营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务

对入股股东(包括增资股东或者股权受让方)入股行为的审慎性监

管要求

1、出资意愿真实

入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管

理状况和潜在的风险等信息,投资预期合理,不存在被误导投资入股的情

2、股权权属清晰

入股后股权权属应当清晰,不存在权属纠纷以及委托他人或者

接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形

3、具备出资能力,出资真实合法

入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力;出资款须为来源合

法的自有资金,从以股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出

资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额(包括本次对证券

公司的出资额),不得超过入股股东的净资产,国有投资公司和控股公司

另有规定的从其规定

4、具备履行股东权利和义务的能力

入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务,不存在

未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形

5、信誉良好,无不良诚信记录

入股股东最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主

管部门等单位无不良诚信记录

6、程序合法

入股行为已经履行法定程序(包括证券公司和入股股东的内部决

策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等),不得损害老

股东的合法权益,不存在潜在法律障碍或者纠纷

文档评论(0)

文库垃圾佬 + 关注
实名认证
文档贡献者

这个人很懒

1亿VIP精品文档

相关文档