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核心内容:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审
查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证
券业务。在本文中,法律快车的小编将为您介绍证券公司审批条件等,希
望能对您有所帮助
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起
六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出
批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由
证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机
关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十
五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经
营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
对入股股东(包括增资股东或者股权受让方)入股行为的审慎性监
管要求
1、出资意愿真实
入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管
理状况和潜在的风险等信息,投资预期合理,不存在被误导投资入股的情
形
2、股权权属清晰
入股后股权权属应当清晰,不存在权属纠纷以及委托他人或者
接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形
3、具备出资能力,出资真实合法
入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力;出资款须为来源合
法的自有资金,从以股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出
资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额(包括本次对证券
公司的出资额),不得超过入股股东的净资产,国有投资公司和控股公司
另有规定的从其规定
4、具备履行股东权利和义务的能力
入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务,不存在
未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形
5、信誉良好,无不良诚信记录
入股股东最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主
管部门等单位无不良诚信记录
6、程序合法
入股行为已经履行法定程序(包括证券公司和入股股东的内部决
策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等),不得损害老
股东的合法权益,不存在潜在法律障碍或者纠纷
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