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合规管理与风险防掌控度

1.总则

为确保企业的合规经营和有效风险管理，提高企业的运营效率和竞

争力，依据相关法律法规和企业内部规定，订立本《合规管理与风险

防掌控度》（以下简称“本制度”）。

2.适用范围

本制度适用于本企业全部员工、外部合作伙伴以及与本企业相关的

各方单位。

3.合规管理

3.1.法律法规合规

本企业要求全部员工必需遵守国家和地方的法律法规。对于涉及法

律法规的事项，员工应当及时了解并严格遵守，不得进行任何违法违

规行为。

3.2.诚信经营

本企业要求全部员工坚守道德底线，诚信经营。不得从事任何损害

企业和员工利益、欺诈客户、虚假宣传等违反诚信原则的行为。

3.3.信息安全保护

本企业要求全部员工对企业的商业机密和客户信息进行严格必威体育官网网址。

未经授权，不得泄露、窜改、滥用或窃取与企业业务相关的信息。

3.4.战略合规

本企业要求全部员工理解并支持企业的战略目标，依据战略方向开

展各项业务活动。同时，员工应当乐观参加企业的合规培训和学习，

提高合规意识。

3.5.对外合作合规

本企业要求与外部合作伙伴建立合法合规的商业关系，不得与违法

违规企业和个人进行交易合作。员工应当乐观与合作伙伴沟通，确保

合作的合规性和稳定性。

4.风险防控

4.1.风险识别和评估

本企业要求全部员工通过风险识别和评估，确定与企业运营相关的

各类风险，并及时采取相应的掌控措施，以降低风险带来的损失。

4.2.内部掌控制度

本企业建立完善的内部掌控制度，确保各个业务环节的合规和风险

防控。员工必需严格依照内部掌控制度的要求进行操作，不得私自规

避或窜改制度。

4.3.危机管理

本企业要求全部员工具备危机应对本领，对潜在的危机进行预警和

防备，并及时组织危机处理和应急措施，最大限度地减少危机对企业

的影响。

4.4.风险意识培养

本企业要求全部员工不绝提升风险意识和应对本领，加强对各类风

险的认知和理解。定期组织风险培训和演练，提高员工应对风险的本

领。

4.5.连续改进

本企业连续改进合规管理和风险防控工作，不绝完善制度和措施。

依据业务发展和风险变动，及时进行风险评估、制度修订和掌控措施

优化。

5.风险违规处理

5.1.违规行为的认定

本企业将依据相关规定和内部制度对违规行为进行认定，确保违规

行为的客观、公正和透亮。

5.2.风险违规处理程序

本企业将建立风险违规处理程序，对发生的违规行为进行调查、确

认和处理。依据事实情况，对涉事员工进行相应的纪律处分，并采取

相应的挽救措施。

5.3.合规监督和整改

本企业将定期进行合规监督检查，发现问题及时整改，并对相关责

任人进行追责。同时通过内部和外部渠道收集风险情报，及时调整和

改进合规和风险防控措施。

6.监督与执行

本企业将建立监督与执行机制，确保本制度的有效执行和监督。相

关部门和岗位需配备专业人员，负责制度的培训、监督和执行。同时，

建立相应的奖惩制度，鼓舞合规行为，惩戒违规行为。

7.附则

本制度自发布之日起生效，对于本企业全部员工具有管束力。如有

需要，本企业保存依据业务发展和法律法规变动进行修改和增补的权

利。

结语

本《合规管理与风险防掌控度》是为了确保企业的合规经营和风险

防控，提高企业的竞争力和可连续发展而订立的。只有通过遵守法规、

诚信经营、保护信息安全，建立完善的风险防控体系，才略保障企业

的健康发展和员工的权益。本制度的订立和执行需要全体员工的共同

努力和搭配，让我们携手共进，共同打造一个合规、安全、可信任的

企业环境。