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内部控制工作总结报告3篇

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内部控制工作总结报告一

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业

风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司

各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工

作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的

风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，

为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控

制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，

以及中国证监会公告[2011]41号对公司内控建设、实施和公司领导

的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于2016年5月28

日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工

作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保

公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成

立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、

分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公

司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案

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第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根

据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图

和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程

可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组

统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和

编写工作。。

(三)组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2016年6月3日

组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管

理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图

软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任

务及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内

容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建

设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明

确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明

及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负

责组织各部门专员参加内控知识培训。

第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进

行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程

图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程

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中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理

实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;

根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标

完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控

实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保

证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公

司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效

的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、

运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管

理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、

培训等方式，促进公司各部门、各