风险分级管控体系实施指南.pdf

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二〇一八年三月

目录

1.适用范围-1-

2.编制依据-1-

3.总体要求、目标与原则-2-

4.职责分工-2-

5.术语和定义-4-

6.信息收集-6-

7.危险源辨识-7-

8.风险评价和分级-10-

9.风险控制措施策划-10-

10.变更管理-14-

11.持续改进-14-

12.公告警示-15-

13.记录管理-15-

14.考评奖惩-15-

附件-15-

风险分级管控体系实施指南

1.适用范围

本实施指南适用于行业企业的风险识别、评价、分级、管控。

2.编制依据

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文

件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其

必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《中华人民共和国安全生产法》

《中华人民共和国职业病防治法》

《中华人民共和国特种设备安全法》

《中华人民共和国消防法》

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管

理总局（2007）第16号）

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发

[2010]23号）

《山东省安全生产条例》

《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）

《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》

（鲁政办字[2016]36号）

《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》中

《有色行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（安监总管四〔2016〕

31号）等。

《企业安全生产标准化基本规范》AQ/T-9006

《重大危险源监督管理规定》

《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011

《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB／T13861—2009

《企业伤亡事故分类》GB6441—1986

《国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）》

3.总体要求、目标与原则

风险分级管控是实现关口前移，精准监管、源头治理、科学预防

的有效手段，企业作为安全管理的主体，必须明确安全管理职责，对

危险源进行重点管控，采取各种措施积极主动治理隐患，将危险消除

在萌芽状态，切实消除重大伤亡事故，夯实安全基础。

对危险源、危险作业的管理，应遵循“分级负责，及时申报，控

制重点，措施到位”的原则，严格按照企业内部关于重大（要）危险

源管控相关要求落实执行。企业应积极利用信息化手段，做好隐患、

不安全情况的数据统计与分析，根据数据准确指导风险分级。各企业

在风险分级管控方面要把握重点突出的特点，加强企业内部的风险管

控，要根据企业现场管理情况，采取有效措施进行有效监督及管控。

4.职责分工

4.1团队组建

企业应成立以主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构，成

员至少包括分管领导、科室负责人，领导机构负责统筹体系建设的计

划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工

作；

各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建立各级工

作小组，负责本区域的体系建设的实施；

基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工

等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识

别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业

活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。

4.2具体职责

4.2.1企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担最终

责任，其主要职能应包括：确保获得建立、实施、保持和持续改进风

险分级管控体系所需要的资源；确定各系统、各部门、各岗位职责和

责任，授予权限以促进有效的风险管理；确保团队或小组其他人员履

行其职责。

4.2.2各生产单位安全管理部门是风险库建立、监控及应用的归

口管理部门，负责组织开展企业内部风险库建立和维护工作，监督指

导企业内部按各职责分工开展风险评估工作，并负责指导开展危害辨

识与风险评