IATF16949(汽车行业质量管理体系)12大类认证审核证据清单与审核内容及流.pdfVIP

IATF16949（汽车行业质量管理体系）

12大类认证审核证据清单与审核内容及流程

一、管理层

公司内外部环境因素分析：

SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析

（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定

位、发展趋势等）；

企业风险分析：

产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供

应、行业等；

公司战略：

未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职

能战略）及战略目标展开；

年度业务计划/经营计划制订及统计：

按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落

到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和

统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客

及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、

管理性指标、过程指标等。

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管理评审：

管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签

到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；

二、内部审核

体系审核：

内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不

符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分

布表→首/末次会议签到表；

过程审核：

过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录

→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及

验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；

产品审核：

产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录

（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）

→产品审核报告；

三、生产

生产计划：

客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产

指令→生产统计；包括产能分析；

生产工艺管理：

作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不

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负责则由质量负责）；

生产过程控制：

交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维

修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；

现场管理：

区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不

合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整

洁；

四、设备

台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记

录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；

新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；

设备标识：

环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标

识（待修、停用、正常等）；

特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行

车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

五、工装

新工装：

开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采购订单/自制

计划→验收单（检验记录等）→台帐。

日常管理：

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台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报

告报→工装履历→废申请单（要填上处置记录）。

工装标识：

编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废

等）；

注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含

磨具）、可重复利用的物流器具等。

六、质量

新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记

录、生产试用报告等；供方提供的材料报告、功能性能报

告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）；

常规采购的产品→报检单→进货检验记录；

生产过程：

工艺参数监控记录（如质量不负责则由生产负责）、产

品检验报告书、过程质量记录（自检、首件检验、巡检、转

序检、入库检、现场控制图、定期Cpk分析报告等）、成品

检验记录（检验记录单、报告书）、标识（现场要有即

可）、顾客来料检验记录；

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