2020年初级银行从业资格证《银行管理》题库综合试卷 .pdfVIP

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题

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…A、合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

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2020年初级银行从业资格证《银行管理》题库综合试卷B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

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答

…C、商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

考试须知：

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…D、商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

号

证…5、下列（）属于社会责任类的指标。

考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

准…A、收入结构调整指标

准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

.B、合规执行

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…一、单选题（本题共90小题，每题0.5分，共计45分）C、业务及客户发展指标

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…D、公众金融教育

…1、资本市场是指（）

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…6、银行业监管机构贯彻落实“回归本源，服从服务于经济社会发展”的措施，不包括（）

A、短期市场

不

…A、全力支持重大战略实施

…B、一级市场

…B、丰富我国金融产品的多样性

…C、发行市场

…C、积极支持供给侧结构性改革

名…D、长期市场

姓.

.D、大力推进普惠金融发展

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…2、以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（）

内7、金融会计具有（）两项主要功能。

…A、业务部门是内部控制的“第二道防线”

…A、核算和监督

…B、内部审计部门是内部控制的“第三道防线”

…

…B、核算和经营管理

C、内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”

…

…C、监督与管理

线D、内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计

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