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2021基金从业资格考试题库模拟试题

及答案4

考号姓名分数

一、单选题每（题I分，共100分）

1、票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。

A.交易对象

B.交易方式

C.交割期

D.交易工具

答案为B,解析：票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

2、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）

A.基金总份额10%

B.基金总份额10%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

答案：A

3、基金业协会的职货不包括（）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协

会章程的，按照规定给予纪律处分

答案为C,解析：选项C属于证券交易所的职责。

4、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证

明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

答案为D,解析：题干叙述内容，居于反洗钱合规性风险的主要管理措旅。

5、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金名单

及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C,解析：基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私

募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

6、证卷投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。

A.降低投资风险

B.利益共享风险共担

C.独立托管保障安全

D.降低投资成本

答案：D

解析：集合投资的优点是降低投资成本。

7、在我国，托管人只能由依法设立并取得基

金托管资格的()或其他金融机构担任。

A.中央银行B.商业银行C.中国结算公司D.信托公司

【答案】B

8、负有信息披露义务的当事人包括()o

I.基金管理人

I【.基金托管人

III.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

M证券业协会

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II、IlkIV

D、I、IKIII

答案为D【解析】本题考查基金管理人的信息披露义务。在基金募集和运作过程中，负有信息披

露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

9、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源

共享

答案：B

解析：B选项是有效落实合规考核制。

10、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含

A、投资决策教育

B、资产配置教育

C、权益保护教育

D、人身安全教育

答案为D【解析】本题考查投资者教育的内容。综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育

主要包含三方面的内容：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。

11、基金管埋人应通过()米控制业务活动的运作。

A、授权控制

B、垂直领导

C、逐级审批

D、扁平管理

答案为A【解析】本题考查内部控制机制。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。

12、以下各项中()不是开放式基金的合同生效条件。

A.募集的规模达到核准规模的80%以上

B.募集份额总额不少于2亿份

C.募集金额不少于2亿元

D.基金份额持有人的人数不少于200人

答案为A

【解析】A项属于封闭式基金的合同生效条件。

13、为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销