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2021基金从业资格考试题库模拟试题

及答案3

考号姓名分数

一、单选题每（题1分，共100分）

1、基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办基金备案，对基金管人、基金托管人以及

其他从事基金活动的中介机构进行监督管，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重

要的作用。

A.份额持有人

B.监管机构

C.托管人

D.注册登记机构

答案为B,解析：基金监管机构通过依法行使审批或批准权，依法办基金备案，对基金管人、

基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管，对违法违规行为进行查处，因此其

在基金的运作过程中起着重要的作用。

2、依据《证券投资基金销售管办法》的规定，基金管人的基金宣传推介材料，应当事先经

基金管人负责基金销售业务的高级管人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发

或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案为B,解析•：依据《证券投资基金销售管办法》的规定，基金管人的基金宣传推介材料，

应当事先经基金管人负责基金销售业务的高级管人员和督察长检查，出具合规意见书，并自

向公众分发或者发布之口起5个工作n内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

3、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。

A.功能互补

B.调整范围不同

C.表现形式相同

D.都是行为规范

答案为C,解析：法律与道德表现形式不同。

4、按交易方式可以把票据市场分为O。

A.票据承兑市场和贴现市场

B.一级市场和二级市场

C.现货市场和期货市场

D.货币市场和资本市场

答案为A

【解析】票据市场是指各种票据进行交易的市场。按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

5、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括

A.参与基金日常投资管

B.申购、赎回或者转让基金份额

C.取得基金收益

D.对基金投资者大会审议事项行使表决权

答案为A

【解析】参与基金日常投资管是基金管人的权利。

6、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出

处埋怠见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.总经

答案为D,解析：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经和相关业

务负责人，提出处意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

7、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管机构应当自受基金募集申请之日起

O个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：D

解析：根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管机构应当自受基金募集申请之日

起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

8、()是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

A、检查

B、调查取证

C、限制交易

D、行政处罚

答案为B【解析】本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。查处基金违法案件是中国证监会

的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

9、下列选项中，不属于广义的基金监管主体的是

A、基金行业自律组织

R、基金机构内部监督部门

C、社会力量

D、基金管理人员

答为D【解析】本题考查基金监管的概念。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基

金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监

督或管埋。

10、()是指基