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融资融券合同必备条款8篇

篇1

甲方（融资方）：__________

乙方（融券方）：__________

鉴于甲乙双方根据相关法律法规，本着公平、公正、诚实信用的原则，就融资融券事宜达成如下协议：

一、合同主体及资格认定

1.甲乙双方均具有合法融资融券资格，符合国家相关法律法规的规定。

2.乙方需提供相关证明文件，证明其具备从事融资融券交易的资质和条件。

二、融资融券交易的基本内容

1.融资交易：甲方通过向乙方提供资金，乙方以自有证券进行质押，按照约定的比例融入资金，进行证券买卖活动。

2.融券交易：乙方将自有证券借给甲方进行交易，甲方支付相应的融券费用。甲方需保证在规定时间内归还借入的证券，并支付相应的利息。

三、融资融券的金额与期限

1.融资融券的金额根据乙方的需求和甲方的评估结果确定，具体金额以双方协商为准。

2.融资融券的期限由双方共同商定，并明确约定。在合同期限内，除非双方另有约定，否则任何一方不得擅自更改合同期限。

四、利率与费用

1.融资利率根据市场情况和甲方的评估结果确定，具体利率以双方协商为准。利率调整时，双方应提前协商并达成一致意见。

2.融券费用根据借入证券的种类、数量、期限等因素确定，具体费用标准由双方协商确定。费用调整时，双方应提前通知对方并达成一致意见。

3.乙方应按照约定的时间和方式支付融资利息和融券费用。如有逾期，乙方应支付逾期罚息或违约金。

五、质押物及保证事项

1.乙方应将自有证券作为质押物，确保其具有足够的价值以覆盖融资金额及可能产生的损失。甲方有权对质押物进行评估和处置。

2.乙方应保证其提供的质押物真实、合法、有效，并承担由此产生的法律责任。如因乙方提供虚假质押物导致的损失，由乙方承担全部责任。

3.在合同期限内，乙方不得擅自处置质押物。如需处置，应提前通知甲方并征得甲方同意。否则，乙方应承担由此产生的全部法律责任。

六、风险管理与控制

1.甲乙双方应共同遵守国家相关法律法规和证券市场交易规则，维护市场秩序，防范市场风险。

2.甲方有权对乙方的融资融券交易进行监控和管理，确保交易风险可控。如发现乙方存在违规行为或市场异常波动等情况，甲方有权采取相应措施进行风险控制。

3.乙方应自觉遵守相关法规和市场规则，加强风险管理意识，合理评估自身风险承受能力，避免盲目交易和过度交易。如因乙方自身原因导致损失，由乙方自行承担。

篇2

甲方（融资方）：_________

乙方（融券方）：_________

鉴于甲乙双方经友好协商，就甲方通过融资融券的方式向乙方获取资金以购买证券达成如下协议，共同遵照执行。

一、合同宗旨和原则

本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券交易中的权利和义务，保护双方的合法权益，确保双方遵守国家法律法规和相关政策。

二、融资融券业务概述

本合同涉及的融资融券业务是指甲方通过向乙方融资购买证券，并在约定期限内偿还融资款项及支付相应费用的业务。

三、合同期限及交易日期

本合同自双方签署之日起生效，有效期为______年/月。交易日期以乙方实际划转融资款项的日期为准。

四、融资融券金额及支付方式

1.融资金额：甲方通过本合同向乙方融资人民币______元（大写：_________元整）。

2.支付方式：乙方将在交易日期将融资款项划转至甲方指定账户。

五、证券买卖

甲方应依法合规购买符合规定的证券，确保购买的证券符合乙方的相关要求。甲方应在合同期限内对所购买的证券进行交易并承担相应风险。

六、融资融券费用及利率

1.融资利息：甲方应按照约定利率向乙方支付融资利息。利率按照乙方公布的融资融券利率执行，如遇利率调整，则按调整后的利率执行。

2.其他费用：甲方应按照约定支付乙方因提供融资融券服务所产生的其他费用，包括但不限于账户管理费、违约金等。

七、保证金及担保物

1.甲方应提供符合乙方要求的保证金或担保物，以确保融资款项的按期偿还。

2.乙方有权对甲方提供的保证金或担保物进行监管和管理。

八、融资融券期限及还款

1.融资期限：自交易日期起至约定还款日止。

2.还款方式：甲方应在融资期限届满前按照约定方式偿还融资款项及支付相应费用。

3.逾期处理：如甲方未能按期偿还融资款项，乙方有权采取合法措施进行催收并收取逾期罚息。

九、风险控制及风险防范

1.甲乙双方应共同遵守国家法律法规和相关政策，防范市场风险、信用风险和操作风险。

2.乙方有权对甲方的融资融券交易进