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2021基金从业资格考试题库模拟试题

及答案13

考号姓名分数

一、单选题(每题1分，共100分)

1、加强H常的()，可以及时发现问题,消除风险隐患，督促金机构守法合规地进行证券投资金

活动。

A.现场检查

B.非现场检查

C.实时检查

D.非实时检查

答案：A,解析：加强口常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促金机构守法

合规地进行证券投资金活动。

2、以追求稳定的经常性收入为本目标的金是()。

A.指数金

B.成长型金

C.收入型金

D.平衡型金

答案为C,解析：收入型金是以追求稳定的经常性收入为本目标的金，主要以大盘蓝筹股、

公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

3、投资者申购金成功后，注册登记机构一般在()为投资者办理增加权益的登记手续，投资

者在()起有权赎回该部分的金份额。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

答案：B

解析：一段而言，投资者申购金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手

续，投资者自T+2日起有权赎回该部分金份额。

4、金募集申请获得（）核准前，金管理人、金销售机构不得办理金的销售业务，不得

向公众分发、公布金宣传推介材料或发售金份额。

A、中国人民银行

B、工商局

C、中国证监会

D、中国银监会

答案为C【解析】本题考查金销售机构。金募集申请获得中国证监会核准前，金管理人、

金销售机构不得办理金的销售业务，不得向公众分发、公布金宣传推介材料或发售金份

额。

5、关于开放式金申购的说法错误的是（）。

A.投资者人申购金份额时必须全额缴款

B.投资者申购金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续

C.投资者自T+2日可以赎回已申购的金份额

D.投资者按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购生效

答案为D

【解析】投资者按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立：金份额登记机构

确认金份额时，申购生效。

6、金融巾场参与者中（）的作用比较特殊。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.个人和企业居民

答案为C

【解析】金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。

7、金销售人员在陈述所推介金或同一金管理人的其他金的过往业绩时，应当客观、全

面、准确，并遵守以下行为规范

I、提供业绩披露信息的原始出处!I、不片面夸大过往业绩

Ilk不预测所推介金的未来业绩

IV、根据推介金的过往业绩合理预测其未来衣现

A.I、H、III

B.I

C.I、II、III、IV

D.I、II

答案：A

8、根据《证券投资金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理金募集申请之日起

()个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：D

解析：根据《证券投资金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理金募集申请之日

起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

9、金销售机构销售金产品••般以()营销理论为指导。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.bCs

答案为C,解析：基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

10、下列不属于规风险主要种类的是()。

A.投资规性风险

B.信息披露规性风险

C.反洗钱规性风险

D.监管规性风险

答案为D