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互联网金融风险控制与合规管理方案

TOC\o1-2\h\u5150第一章互联网金融风险概述 3

9371.1互联网金融的发展背景 3

201461.1.1技术进步的推动 3

245881.1.2金融创新的驱动 3

220961.1.3政策支持的引导 3

121581.2互联网金融风险类型 3

325641.2.1技术风险 3

42861.2.2法律合规风险 4

252961.2.3信用风险 4

323751.2.4操作风险 4

174341.2.5市场风险 4

324781.3互联网金融风险的特点 4

274541.3.1风险传染性强 4

207471.3.2风险隐蔽性高 4

235611.3.3风险管理难度大 4

36581.3.4监管政策不完善 4

9354第二章风险识别与评估 4

99062.1风险识别方法 4

116962.1.1文献分析法 5

71122.1.2实证分析法 5

15252.1.3专家咨询法 5

125452.1.4资料收集法 5

77692.2风险评估体系 5

187632.2.1风险类型划分 5

297522.2.2风险指标设置 5

87262.2.3风险评估模型 5

140132.2.4风险等级划分 5

244342.3风险预警机制 5

115222.3.1预警指标体系 6

149022.3.2预警阈值设定 6

25892.3.3预警信号处理 6

267062.3.4预警系统优化 6

1704第三章信用风险管理 6

227093.1信用风险来源 6

50063.2信用风险度量 6

264853.3信用风险控制策略 7

22552第四章操作风险管理 7

51424.1操作风险类型 7

321494.2操作风险防范措施 8

212824.3操作风险应对策略 8

7440第五章市场风险管理 8

75405.1市场风险类型 8

20355.2市场风险度量 9

130235.3市场风险控制策略 9

10893第六章法律合规管理 10

294736.1法律合规体系构建 10

327066.1.1法律合规体系概述 10

18456.1.2法律合规组织架构 10

19256.1.3法律合规制度 10

98686.1.4法律合规培训与宣传 10

321936.2法律合规风险防范 11

242436.2.1法律合规风险识别 11

158326.2.2法律合规风险防范措施 11

146966.3法律合规监督与评价 11

243016.3.1法律合规监督 11

154146.3.2法律合规评价 11

14213第七章内部控制与风险管理 12

220267.1内部控制体系 12

110897.1.1概述 12

129037.1.2组织架构 12

317697.1.3制度体系 12

263877.1.4信息系统 12

243507.1.5人力资源 12

226607.1.6业务流程 12

251987.2内部控制评价与监督 12

210727.2.1内部控制评价 13

189427.2.2内部控制监督 13

318447.3风险管理体系 13

27057.3.1风险识别与评估 13

232627.3.2风险防范与控制 13

308867.3.3风险监测与报告 13

137497.3.4风险应对与处置 14

13316第八章信息安全管理 14

283068.1信息安全风险识别 14

237228.1.1风险概述 14

160098.1.2风险类型 14

174468.1.3风险识别方法 14

252398.2信息安全风险防范 14

98788.2.1防范策略 14

135858.2.2防范措施 15

43358.3信息安全事件应对 15

254338.3.1应对原则 15

15948.3.2应对流程 15

10919第九章合规文化与人才培养 16

173769.1合规文化建设 16

70749.1.1合规文化理念的确立 16

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