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信托资金投资顾问协议
第一篇范文:合同或协议编号:__________
一、定义与释义
(1)“甲方”指甲方(委托人)的法定代表人或授权代表。
(2)“乙方”指甲方指定的投资顾问,即信托资金投资顾问。
(3)“信托资金”指甲方委托乙方管理的资金。
(4)“投资顾问服务”指甲方委托乙方提供的与信托资金投资相关的各项服务。
(5)“协议”指甲方与乙方就信托资金投资顾问事项签订的本合同及其附件。
(6)“附件”指本协议所附的文件清单,包括但不限于投资策略报告、风险控制报告等。
二、投资顾问服务内容
(1)为甲方制定信托资金的投资策略;
(2)协助甲方进行信托资金的投资运作;
(3)对信托资金的投资项目进行尽职调查;
(4)为甲方提供信托资金投资相关的咨询服务;
(5)其他与信托资金投资顾问相关的事项。
三、甲乙双方的权利与义务
3.1甲方的权利与义务:
(1)甲方有权要求乙方按照协议约定提供投资顾问服务;
(2)甲方应确保信托资金的合法性、合规性;
(3)甲方应按照协议约定向乙方支付投资顾问服务费;
(4)甲方应积极配合乙方开展投资顾问服务工作。
3.2乙方的权利与义务:
(1)乙方有权按照协议约定收取投资顾问服务费;
(2)乙方应按照甲方的要求提供投资顾问服务;
(3)乙方应对甲方提供的信托资金投资信息必威体育官网网址;
(4)乙方应确保投资顾问服务的专业性和合规性。
四、投资顾问服务费用
4.1甲方应按照协议约定的收费标准向乙方支付投资顾问服务费。
4.2投资顾问服务费用的支付方式、时间等事项,由双方另行约定。
五、协议的变更、解除与终止
5.1甲乙双方经协商一致,可以变更、解除或终止本协议。
5.2在协议履行过程中,如发生法律法规规定的情形,甲乙双方应依法变更、解除或终止本协议。
六、违约责任
6.1甲乙双方应严格履行本协议约定的各项义务,如一方违约,应承担相应的违约责任。
6.2违约方应赔偿因违约给守约方造成的损失,包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失等。
七、争议解决
7.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,甲乙双方应友好协商解决;协商不成的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、附件
8.1本协议附件包括:
(1)投资策略报告;
(2)风险控制报告;
(3)其他与信托资金投资顾问相关的文件。
本协议一式两份,甲乙双方各执一份。双方签字(或盖章)后生效,具有同等法律效力。
甲方(盖章):
乙方(盖章):
签订日期:____年____月____日
一、特殊应用场景一:信托资金规模较大,涉及多个投资领域
在此场景下,需要注意的条款及修正如下:
1.修改投资顾问服务内容条款,明确乙方在多个投资领域内的专业能力和资源整合能力。
2.增加条款,要求乙方定期向甲方报告信托资金在各个投资领域的配置情况和收益情况。
3.修正投资顾问服务费用条款,根据信托资金规模和投资领域复杂度调整费用标准。
二、特殊应用场景二:信托资金投资期限较长,存在跨期管理需求
在此场景下,需要注意的条款及修正如下:
1.增加条款,约定乙方在信托资金投资期限内的持续服务内容和要求。
2.修正协议变更、解除与终止条款,明确在投资期限内双方变更、解除或终止协议的条件和程序。
3.增加条款,要求乙方对跨期投资风险进行评估,并提供相应的风险管理措施。
三、特殊应用场景三:信托资金涉及跨境投资
在此场景下,需要注意的条款及修正如下:
1.增加条款,明确乙方在跨境投资方面的资质和经验。
2.修正投资顾问服务内容条款,增加跨境投资相关的尽职调查、合规审查等服务内容。
3.修改争议解决条款,增加跨境投资纠纷的解决方式和适用法律。
四、特殊应用场景四:信托资金投资顾问服务涉及第三方合作机构
在此场景下,需要注意的条款及修正如下:
1.增加条款,明确乙方与第三方合作机构的合作模式及责任划分。
2.修正必威体育官网网址条款,要求乙方对第三方合作机构的相关信息必威体育官网网址。
3.增加条款,约定甲方对第三方合作机构的选择权和建议权。
五、特殊应用场景五:信托资金投资顾问服务涉及税收筹划
在此场景下,需要注意的条款及修正如下:
1.增加条款,明确乙方在税收筹划方面的专业能力和责任。
2.修正投资顾问服务内容条款,增加税收筹划相关服务内容。
3.修改投资顾问服务费用条款,根据税收筹划成果调整费用标准。
1.注意事项:确保乙方具备相应的投资顾问资质和经验。
解决办法:在签订协议前,对乙方的资质、业绩和团队进行充分调查。
2.注意事项:明确信托资金的投资范围和风险承受能力。
解决办法:在协议中详细约定投资范围,并根据甲方风险承受能力制定投资策略。
3.注意事项:防范利益冲突,确保乙方在提供服务过程中客观、公正。
解决办法:在协议中增加利益冲突披露条款,要求乙
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