2024年投资顾问服务简化协议样本版.docx

2024年投资顾问服务简化协议样本版A版

本合同目录一览

1.投资顾问服务

1.1服务内容

1.2服务期限

1.3服务费用

2.客户义务

2.1提供资料

2.2遵守规定

2.3支付费用

3.投资顾问义务

3.1必威体育官网网址义务

3.2专业服务

3.3合规操作

4.投资顾问的赔偿责任

4.1过失责任

4.2故意行为

4.3免赔情形

5.投资顾问的变更

5.1变更条件

5.2变更程序

5.3变更后的责任

6.投资顾问的解除

6.1解除条件

6.2解除程序

6.3解除后的责任

7.争议解决

7.1协商解决

7.2调解解决

7.3仲裁解决

7.4法律途径

8.合同的生效、变更和解除

8.1生效条件

8.2生效时间

8.3变更条件

8.4解除条件

9.合同的履行和监督

9.1履行原则

9.2履行方式

9.3监督机构

10.合同的转让

10.1转让条件

10.2转让程序

10.3转让后的责任

11.合同的继承

11.1继承条件

11.2继承程序

11.3继承后的责任

12.一般条款

12.1适用法律

12.2争议解决

12.3合同的附件

13.附则

13.1定义与解释

13.2补充条款

13.3修改和更新

14.签字盖章

14.1甲方签字

14.2乙方签字

14.3见证人签字

第一部分：合同如下：

第一条投资顾问服务

1.1服务内容

（1）提供投资组合建议，包括资产配置、投资策略及具体投资标的；

（2）定期对投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和甲方需求；

（3）提供市场分析、投资研究报告及相关投资信息；

（4）定期与甲方沟通，了解甲方的投资需求和风险偏好，并提供相应的投资建议；

（5）其他双方约定的投资顾问服务。

1.2服务期限

本协议项下的投资顾问服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约一年。

1.3服务费用

乙方提供投资顾问服务的费用为人民币____元整（大写：____元整），甲方应按季度支付。费用支付的具体方式和时间由双方在补充协议中约定。

第二条客户义务

2.1提供资料

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人资料和财务状况信息，以便乙方更好地为甲方提供投资顾问服务。

2.2遵守规定

甲方应遵守我国有关投资和金融市场的法律、法规及规章制度，不得从事任何违法、违规的投资活动。

2.3支付费用

甲方应按照本协议约定及时支付服务费用。若甲方逾期支付费用，应支付逾期部分的滞纳金，具体比例由双方在补充协议中约定。

第三条投资顾问义务

3.1必威体育官网网址义务

乙方应对甲方提供的所有个人资料和信息必威体育官网网址，未经甲方书面同意，不得向任何第三方透露。

3.2专业服务

乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，提供专业、独立、公正的投资顾问服务，尽力避免利益冲突。

3.3合规操作

乙方应遵守我国有关投资和金融市场的法律、法规及规章制度，确保投资顾问服务的合规性。

第四条投资顾问的赔偿责任

4.1过失责任

因乙方过失导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

4.2故意行为

乙方故意导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

4.3免赔情形

（1）甲方违反本协议约定，导致损失的；

（2）市场波动、政策变化等不可抗力因素导致的损失；

（3）法律、法规规定的其他免赔情形。

第五条投资顾问的变更

5.1变更条件

有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出变更投资顾问：

（2）甲方或乙方因特殊情况无法继续履行本协议；

（3）双方协商一致同意变更。

5.2变更程序

甲方或乙方提出变更投资顾问的要求后，双方应进行协商，并签订补充协议，明确变更后的投资顾问服务内容、期限、费用等相关事项。

5.3变更后的责任

变更后的投资顾问应继续履行本协议的剩余期限，并承担相应的责任。

第六条投资顾问的解除

6.1解除条件

有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出解除本协议：

（1）双方协商一致同意解除；

（2）甲方或乙方明确表示不再需要投资顾问服务；

（3）本协议约定的服务期限届满，且双方未续签；

（4）一方违反本协议，严重损害另一方利益，对方无法继续履行本协议；

（5）法律、法规规定的其他解除条件。

6.2解除程序

甲方或乙方提出解除本协议的要求后，双方应进行协商，并签订解除协议，明确解除后的相关事