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证券公司工作总结5篇

证券公司工作总结范文1

年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续

低迷较长时间，上证股指在点左右持续震荡。在这种大背景下，我们

作为营业部的一员，面对任务多、行情差、〔阅历〕少、压力重的特

点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，根据公司“二次创业”

的要求，加强制度建设，防范经营风险，推动精细管理，主动提高服

务，努力开拓经营。现将年度工作总结如下：

一、业务经营状况需要增添

营业部前三季度主要经营指标为：

1、利润：年全年目标值为万元，月进度目标值为万元，截止

年月底，我部实际利润总额X元，完成X年X月进度目标X%。

2、营业收入：年全年目标值为万元，月进度目标值为万元，

截止年月底，我部实际营业收入万元，完成年月进度目标%。

3、资产保有率：年全年目标值为(万分之)，月份实际值为(万

分之)，完成年年度目标%。

4、市场占有率：年全年目标值为(万分之)，月份实际值为(万

分之)，完成年年度目标%。

5、A股+基金交易量：年全年目标值为亿元，月进度目标值为

亿元，截止年月底，我部实际交易量为亿元，完成年月进度目标%。

6、净增有效户数：年全年目标值为户，月进度目标值为户，

截止年月底，我部实际净增有效开户数为户，完成年月进度目标%。

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依据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目

标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增添。

二、完善营业部升级，进行配电室改造

在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，间续完成

了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工

作，并且快速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部答

应证颁发等很多重要工作。营业部人员也全部到位，大家分工明确，

〔岗位职责〕清楚，不断完善营业部的各项〔规章制度〕，制订了具

体的应急预案，营业部管理条例日渐清楚，营业部软硬件环境不断完

善，营业部日常行为间续规范化。

考虑到营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现

状，月日由公司进行了配电室布线改造，并且于月日由公司增加一组

新ups并调试，配电室改造顺当完成，目前工作一切正常。

三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效绽开

根据中国证监会及证券公司的要求和布署，营业部绽开扫描电

子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部

全体员工统一思想，明确责任及分工，细心组织，周密布署，科学分

工，有打算、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时

间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，

有条不紊开展工作。截至月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业

部所托管的全部客户证券账户(包括休眠证券账户)为户，已经完成扫

描户，剩余户。

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坚持仔细负责看法，重结果更重过程，营业部并且对留痕工作

高度重视，确保每一个过程都有具体的留痕记录，能够完好、清楚、

系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。

四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流

营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增

有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为户，目前截

至月底，已经完成户。营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方

面要抓好客户回流工作。年月至今，营业部共流失名客户，营业部确

定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回

资产，回访率到达%，最终个月完成客户回流率%。

五、完善各项规章制度，做好平安防卫工作

营业部组织各部门结合自身实际状况，针对原有各项规章制度

进行学习、商量，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《营

业部突发大事应急预案》、《营业部新开立账户业务操作流程》等一系

列制度。

并且依据消防平安防卫工作的需要，建立了自己的《营业部平

安保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防平安管理制度》、

《用火用电管理制度》、《员工消防〔教育〕培训