2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一.docxVIP

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一

1.【单选题】我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.大连证券交易所

D.北京证券（江南博哥）交易所

正确答案：A

参考解析：经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

知识点链接：我国场内市场的各板块。

上交所

主板、科创板

深交所

主板、中小企业板、创业板

注：中小企业板与主板已合并。

1.【单选题】我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.大连证券交易所

D.北京证券交易所

正确答案：A

参考解析：经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

知识点链接：我国场内市场的各板块。

上交所

主板、科创板

深交所

主板、中小企业板、创业板

注：中小企业板与主板已合并。

2.【单选题】长期国债的偿还期一般为(??)。

A.?10?年以上

B.?5?年以上

C.?10?年

D.?15?年以上

正确答案：A

参考解析：长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要地位。

知识点链接：国债按偿还期限分类

（一）短期国债：期限在1年以内

（二）中期国债：偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）

（三）长期国债：偿还期限在10年以上

注：我国企业债券是按1年和5年分割短中长期

3.【单选题】证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(??)

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

正确答案：A

参考解析：证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行资金的募集和证券的登记。

4.【单选题】我国证券投资基金行业的自律性组织是(??)。

A.?证券交易所

B.?中国证券投资基金业协会

C.?中国证券业协会

D.?中国证监会

正确答案：B

参考解析：【中国证券投资基金业协会】是我国基金行业的自律性组织。

知识点链接：我国基金监管机构和自律组织。

一、中国证监会对基金市场的监管

中国证监会通过内部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管。

二、协会的行业自律管理

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，对会员及其从业人员实施自律管理。

三、证券交易所的自律管理

证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控。

5.【单选题】对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是(??)。

A.?发行可转换债券

B.?引入战略投资者

C.?发行优先股

D.?发行普通股

正确答案：C

参考解析：优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

6.【单选题】沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午(??)。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

正确答案：A

参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的【9：15～9：25为开盘集合竞价】时间，9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。?

7.【单选题】封闭式基金的存续期应在(??)以上。

A.10?年

B.2?年

C.15?年

D.5?年

正确答案：D

参考解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在【5年】以上，一般为10年或者15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

8.【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供(??)服务。

A.办理期货保证金业务

B.期货交易的结算和风险控制

C.期货交易的代理

D.协助办理开户手续

正确答案：D

参考解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：

协助办理开户手续；

提供期货行情信息、交易设施；

中国证监会规定的其他服务。?

9.【单选题】我国的货币市场基金通常的申购费率为(??)。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%