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高管创新意识、企业创新投入与创新绩效

——基于我国创业板上市公司的实证研究

摘要：高管创新意识是企业的高层管理团队对企业的“创新”相关活动的整体认

知，它很可能影响着企业的创新投入和创新绩效。文章应用创新理论、高管认知

理论以及高阶梯队理论，选取我国创业板上市公司2011-2014年的全样本数据，

进行了实证分析。研究发现,高管创新意识对企业创新投入具有显著的正向影响；

高管创新意识对企业创新绩效具有显著的正向促进作用。并且，文章发现，企业

创新投入具有影响高管创新意识与企业创新绩效之间关系的中介效应。因此，树

立企业高管的创新意识,有助于提高企业的创新绩效。

关键字：高管创新意识；企业创新投入；企业创新绩效；中介效应

一、引言

创新，一直备受国家、企业以及国内外学者的关注。近年来，我国致力于创

新的提升，各企业的研发投入经费持续增长，但与发达国家相比，我国企业的研

发投入强度仍不足。另外，我国有效专利数增长显著，但其成果较多集中在实用

新型专利和外观设计专利上，而发明专利比重很低，这说明我国国产专利结构不

均衡，也进一步说明我国科技创新能力有限，创新绩效不显著。在李总理提出“大

众创业，万众创新”的口号后，具有高科技性，高成长性的我国创业板企业的创

新活动备受关注。而企业的创新投入及创新绩效问题的研究十分重要。

熊彼特在1912年第一次提出“创新理论”。他非常重视“企业家”在创新

和经济发展过程中的重要作用。然而，早前受到经济学研究范式的影响，即假定

管理者都是理性效用最大化的，学者们忽略了企业管理中，管理者人性的部分，

即管理认知在战略管理中的重要作用。美国学者March和Simon（1958）最早

提出决策者的认知、价值观等会影响企业的组织决策。也就是说，作为“人”

［1］

的管理者的理性是有限的，他们对企业战略的决策往往是根据他们的专业、特长、

自身的经历所得到的经验以及在企业当下所面临的外部环境下对企业发展的目

标、愿景等认识而提出的。

HambrickDC，MasonPA（1984）第一次提出高阶梯队理论（Upper

Echelons），更加具体而系统地阐释了高管认知在企业战略决策中的重要作用。

高阶梯队理论模型除了阐述组织所面临的客观环境会反映出高层管理团队的特

征（除了心理的认知基础和价值观，还有可测的一些人口统计学方面的特征：年

龄、职业背景、其他工作经历等）和战略选择（产品创新、并购等）；高层管理

团队的特征将影响企业的绩效（盈利能力等）之外，其最核心的部分是：高层管

理团队的特征会决定其战略选择，并通过其战略选择进而决定企业的绩效。

［2］

基于以上现实背景以及基本理论，本文试图探究高管创新意识、企业创新投

入与企业创新绩效三者的关系，具体研究以下问题：

（1）高管的创新意识对企业创新绩效是否有影响？

（2）企业的创新投入越多，是否能够取得更好的创新绩效？

（3）企业创新投入在高管创新意识与企业创新绩效的关系中是否发挥了中

介效应？

二、文献回顾与假设提出

（一）高管创新意识与企业创新投入

国内外学者关于企业创新投入的影响因素的研究众多，涉及国家及政府行为、

企业组织和管理者自身行为等层面。20世纪80年代后，西方学者开始对“管理

者认知”与“企业战略”的关系展开了研究。Po⁃rac，HowardThomasand

CharlesBaden-Fuller（1989）以苏格兰的毛织类制造业为研究对象，研究发现，

高管对外部环境的管理学上的认知会决定组织的战略决策和结构。Willian

［3］

Ocasio（1997）的研究也发现，企业的决策者如何传播和执行他的认知决定企