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水利水电施工2011·第1期总第124期

国际水电工程项目风险管理浅谈

●武夏宁沈德才/(中国水电建设集团国际工程有限公司)

●江燕/(中国科学院生态环境研究中心)

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【摘要】随着我国水电开发逐渐进入后水电时代，我国水电施工企业只有勇于挑战，积极参与国际水电工程承包市场的竞争，才能够使企业可持续发展。由于国际水电工程项目比国内项目具有更多的复杂性、不确定性和高风险性。因此，我国对外承包企业更需大力加强项目的风险管理。本文简要地介绍国际工程项目风险管理中的风险识别、评估、预防和控制这四个主要环节的内容和各环节实施过程中常用的一些方法，可供国际水电工程项目风险管理人员参考和借鉴。

【关键词】国际工程水电施工风险管理

1引言

从1978年国务院批准组建第一家对外承包工程公司，到2008年我国从事对外承包工程业务的企业逾两千家，当年完成对外承包工程营业额566亿美元和新签合同额首次突破1000亿美元(2008年新签合同额1046亿美元),我国企业在30多年的对外承包工程业务中取得了前所未有的发展和成绩。而在我国对外承包工程企业中，水电工程建设企业是一支重要建设力量。由于水电工程项目具有投资规模大、工期长、工程复杂、施工环境恶劣等特点，且国际工程还存在政治、经济、环境、社会安全等诸多复杂和不确定性，我国企业在承包建设国际水电工程项目过程中时刻面临各种风险。因此，如何通过识别和评估潜在风险，合理建立预防处置措施和体系、实施和监控等方法手段以规避和控制风险，是国际水电工程项目管理的重要任务和研究课题

2国际水电工程项目风险管理

风险是客观存在的，由工程的内部环境和外部环境所决定，可以通过分析，推算出其概率分布。风险具有相对性和变性，同时具有普遍性。风险是由风险因素、风险事故和损失三个基本要素构成的统一体，三者之间

存在着因果关系；风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起风险损失。风险管理是建立起一套风险识别、评价、对策、处理、检查的循环过程，用以识别、确认和度量风险，并制定选择和实施风险处理方案，使损失减少到最小程度。就国际水电工程项目而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小。在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。

2.1风险识别

风险识别是对与项目相关的潜在的及存在的各种风险进行系统的分类和全面的识别，找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。

根据以往的项目经验和文件资料，国际水电工程项目风险因素主要考虑以下几个方面：

(1)政治风险因素：包括政局不稳、国际关系紧张、政策不连续等方面。

(2)法律风险因素：包括法制不健全、国际信誉差、拒付债务、法律法规变更等方面。

(3)经济风险因素：包括通货膨胀、汇率和利率浮动风险、劳动力和材料供应价格波动、供货商供货不及时、延迟付款等方面。

(4)自然条件因素：包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力、不明的水文气象条件、复杂的工程地质条件、恶劣气候、施工对周围环境影响等方面。

(5)社会风险因素：包括民族风俗道德观念的冲突、

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企业经营与项目管理

治安状况、罢工、恐怖主义等方面。

(6)项目内部风险因素：包括工期风险、资金和现金流风险、质量风险、人身伤亡、健康和安全事故、工程或者设备的损坏风险、环境和污染问题、与各利益关系方交流和协调等方面。

国际水电工程与一般水电工程在项目风险因素识别方面的主要不同，在于更多考虑在各个层面上的项目外部风险，即考虑项目所在国政治、经济、社会、法律等人为因素的变化和自然因素影响等。而工程项目自身所带来的内部风险是由于项目自身的特征所决定的，相对来说，其风险要小于外部风险。

常见的风险识别方法有定性分析的资料收集法、专家调查法、头脑风暴法、核对表法、SWOT分析法、故障树法、流程图法(因果分析法)等，此外，还有定量分析的统计概率法、敏感性分析法、决策树法、财务报表法等。简要介绍如下：

(1)资料收集法是通过查阅文献资料和对所要了解的专题组织问卷调查来识别风险的方法。

(2)专家调查法(或称德尔菲法)是利用专家的经验等隐性知识，对项目实施过程中可能遇到的风险进行直观判断的一种方法。

(3)头脑风暴法，是通过会议上的经验交流和思维启迪，激发专家的创造性思维，集思广益获取信息的一种直观的预测和识别方法。

(4)核对表法，是把其他项目经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，在过去经验的