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招聘证券投资顾问笔试题与参考答案(答案在后面)

一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）

1.（证券投资顾问在推荐股票时需要考虑哪些因素？）

A.公司经营状况与市场前景

B.个人偏好与亲友推荐

C.随机选择与运气因素

D.个人情绪与心情状态

2.（以下哪项不属于证券投资顾问的职责？）

A.分析市场动态和趋势

B.提供投资建议和策略

C.直接操作客户的证券账户

D.帮助客户制定资产配置方案

3、以下哪项不是证券投资顾问的主要职责？

A.为客户提供投资建议B.协助客户开立账户C.代为客户买卖证券D.研究市场趋势

4、“市场有效率假说”主要认为：

A.所有信息均被市场吸收整合，股市价格反映了所有已知信息。B.市场上的所有信息都是公开的，投资者都能获取相同的信息。C.市场价格反映了当期价格和预期未来价格的信息。D.市场价格只会受到供求关系的影响。

5、证券公司应当自每个会计年度的____起____日内，向住所地的中国证监会派出机构报送年度报告，同时抄报证券交易所。

A.1月1日，15日

B.1月1日，20日

C.3月31日，15日

D.4月30日，15日

6、证券公司应当自每一计息年度的____起____日内，向中国证监会及其派出机构报送财务会计报告。

A.6月30日，15日

B.6月30日，10日

C.12月31日，15日

D.12月31日，10日

7、证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.价格发现

B.融资功能

C.投资避险功能

D.增加就业功能

8、证券投资基金的分类中，不属于按照基金运作方式分类的是哪一类？

A.开放型基金

B.封闭型基金

C.股票型基金

D.债券型基金

9.在证券市场中，以下哪种类型的投资者通常被认为是较为理性的？

A.散户投资者

B.投资机构

C.个人投资者

D.大型企业投资者10.以下哪项不是证券市场有效性的主要论据？

A.价格反映了所有可用信息

B.所有投资者都能同等地获取信息

C.投资者的交易是随机且独立的

D.市场价格是所有市场参与者的平均期望值

二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）

1、以下哪个指标不是股票投资的基本分析方法？

A.市盈率

B.市净率

C.每股收益

D.资产负债率

2、以下哪个指标是衡量股票风险的重要指标？

A.市盈率

B.市净率

C.每股收益

D.总资产收益率

3、以下哪项属于证券投资顾问的基本职责？（多选）

A.提供股票价格预测

B.确保客户盈利

C.分析市场情况

D.制定投资策略

E.完成客户交易

4、以下哪项是证券投资顾问在推荐投资产品或服务时应考虑的因素？（多选）

A.客户的财务状况和风险偏好

B.投资产品的风险程度

C.投资期限的长短

D.投资产品的收益预估

E.公共政策的变化影响

5、下列关于证券投资的描述中，正确的是()

短线投资以避险为主要目标

价值投资认为股票价格会因公司的持续盈利而上涨

技术分析强调研究公司的基本面，探寻其内在价值

风险规避是一项完全消极的投资行为，不符合市场机遇

6、下列哪些因素不属于影响证券价格的重要因素（）

A.公司盈利能力

B.市场情绪

C.国家宏观经济政策

投资者的时间成本

7、证券市场中，哪种市盈率（PERatio）可以被视为较低的水平，通常会吸引投资者？

A.5

B.10

C.15

D.20

8、根据投资组合理论，分散化投资可以帮助降低哪种风险？

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.市场风险

D.超越风险

9.以下哪些因素可能会影响证券投资顾问的业绩评估？

A.客户满意度

B.投资回报率

C.市场趋势分析能力

D.交易频率

E.所服务的客户资产规模10.在进行证券投资时，以下哪些行为是合规的？

A.根据自己的判断进行投资决策

B.遵循公司的投资策略和程序

C.与客户分享投资建议，但不实际执行

D.使用非公开信息进行投资决策

E.为获取更高的佣金而推荐高风险的证券产品

三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）

1、证券投资顾问是指具备相应从业资格，通过中国证监会统一考试，取得从业资格证书的人员。()

2、证券投资顾问只能为客户提供股票等金融产品的投资建议。()

3.证券投资顾问应当遵守法律法规，不得明示或者暗示推荐证券。

A.正确，证券投资顾问的职责是在遵守法律和规挥律的前提下，向客户提供投资建议，而不是进行直接的推荐。

B.错误，证券投资顾问可以明示或者暗示推荐证券。

4.证券投资顾问与客户关系终止后，证券投资顾问可以将客户信息用于其他营销活动。

A.正确，客户信息可以使用